| |
|
期貨交易管理暫行條例
|
|
|
|
| 第一章 總 則 |
| 第一條 為了規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益，制定本條例。 |
| 第二條 從事期貨交易及其相關(guān)活動的，必須遵守本條例。 |
| 第三條 從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。 |
| 第四條 期貨交易必須在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行。禁止不通過期貨交易所的場外期貨交易。 |
| 第五條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。 |
| 第二章 期貨交易所 |
| 第六條 設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所。 |
| 第七條 期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。 |
| 第八條 期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人。取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，并交納會員資格費(fèi)。期貨交易所會員由期貨經(jīng)紀(jì)公司會員和非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員組成。 |
| 第九條 期貨交易所設(shè)理事會。理事長、副理事長由中國證監(jiān)會提名，理事會選舉產(chǎn)生。期貨交易所設(shè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理，由中國證監(jiān)會任免�？偨�(jīng)理為期貨交易所的法定代表人。 |
| 第十條 有證券法第一百零一條規(guī)定的情形或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形的，不得擔(dān)任期貨交易所的高級管理人員、財(cái)務(wù)會計(jì)人員。 |
| 第十一條 期貨交易所的工作人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)履行職務(wù)，不得以任何方式為自己從事期貨交易，不得泄露內(nèi)幕信息或者利用內(nèi)幕信息獲得非法利益。 |
| 第十二條 期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當(dāng)回避。 |
| 第十三條 期貨交易所的工作人員在任職期間或者離開期貨交易所未滿一年的，不得在該期貨交易所的會員單位任職。國家公務(wù)員不得在期貨交易所任職。 |
| 第十四條 期貨交易所履行下列職能： |
| �。ㄒ唬┨峁┢谪浗灰椎膱鏊�、設(shè)施和服務(wù)；（二）設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市；（三）組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割；（四）保證期貨合約的履行；（五）制定和執(zhí)行本條例第三十五條規(guī)定的風(fēng)險管理制度；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職能。 |
| 第十五條 期貨交易所不得從事信托投資、股票交易、非自用不動產(chǎn)投資等與其職能無關(guān)的業(yè)務(wù)。
禁止期貨交易所直接或者間接參與期貨交易。 |
| 第十六條 當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告中國證監(jiān)會： |
| �。ㄒ唬┨岣弑ＷC金；（二）調(diào)整漲跌停板幅度；（三）限制會員或者客戶的最大持倉量；（四）暫時停止交易；（五）采取其他緊急措施。前款所稱異常情況，是指在交易中發(fā)生操縱市場并嚴(yán)重扭曲價格形成的行為或者不可抗力的突發(fā)事件以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時取消緊急措施。 |
| 第十七條 期貨交易所有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)： |
| �。ㄒ唬┲贫ɑ蛘咝薷恼鲁�、業(yè)務(wù)規(guī)則；（二）上市、中止、取消或者恢復(fù)期貨交易品種；（三）上市、修改或者終止期貨合約；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。 |
| 第十八條 期貨交易所的所得收益應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，不得分配給會員，不得挪作他用。期貨交易所的稅后所得按照國家有關(guān)規(guī)定提取公益金后，應(yīng)當(dāng)全部轉(zhuǎn)作公積金，用于彌補(bǔ)以后年度發(fā)生的虧損。 |
| 第十九條 期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會審批。 |
| 第二十條 期貨交易所因下列情形之一解散： |
| （一）章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，會員大會決定不再延續(xù)；（二）會員大會決定解散；（三）中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。期貨交易所因前款第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)情形解散的，由中國證監(jiān)會審批。 |
| 第三章 期貨經(jīng)紀(jì)公司 |
| 第二十一條 設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，應(yīng)當(dāng)符合公司法的規(guī)定，并應(yīng)當(dāng)具備下列條件： |
| �。ㄒ唬┳再Y本最低限額為人民幣3000萬元；（二）主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有期貨從業(yè)資格；（三）有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設(shè)施；（四）有健全的管理制度；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 |
| 第二十二條 設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證，并在國家工商行政管理局登記注冊。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，
任何單位或者個人不得從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在其名稱中使用“期貨經(jīng)紀(jì)”、“期貨代理”或者其他類似字樣。 |
| 第二十三條 期貨經(jīng)紀(jì)公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要可以設(shè)立營業(yè)部，作為分支機(jī)構(gòu)。設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的條件，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營許可證，并在國家工商行政管理局登記注冊。營業(yè)部在期貨經(jīng)紀(jì)公司授權(quán)范圍內(nèi)依法開展業(yè)務(wù)，其民事責(zé)任由期貨經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)。 |
| 第二十四條 期貨經(jīng)紀(jì)公司接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。 |
| 第二十五條 期貨經(jīng)紀(jì)公司除接受客戶委托，從事期貨交易所上市期貨合約的買賣、結(jié)算、交割及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)外，不得從事其他業(yè)務(wù)。期貨經(jīng)紀(jì)公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。 |
| 第二十六條 期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，并在國家工商行政管理
局辦理變更登記： |
| �。ㄒ唬┳兏ǘù砣�；（二）變更注冊資本；（三）變更股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu)；（四）變更住所或者營業(yè)場所；（五）變更或者終止?fàn)I業(yè)部；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。 |
| 第二十七條 期貨經(jīng)紀(jì)公司因下列情形之一解散的，應(yīng)當(dāng)結(jié)清受委托的業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金： |
| （一）營業(yè)期限屆滿，股東會決定不再延續(xù)；（二）股東會決定解散；（三）因合并或者分立需要解散；（四）破產(chǎn)；（五）中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。 |
| 期貨經(jīng)紀(jì)公司因前款第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)情形解散的，由中國證監(jiān)會審批。期貨經(jīng)紀(jì)公司解散，應(yīng)當(dāng)在國家工商行政管理局辦理注銷登記。 |
| 第四章期貨交易基本規(guī)則 |
| 第二十八條 在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是期貨交易所會員。期貨經(jīng)紀(jì)公司會員只能接受客戶委托從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員只能從事期貨自營業(yè)務(wù)。期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派出市代表進(jìn)入交易場所內(nèi)進(jìn)行期貨交易。出市代表只能接受本會員單位的交易指令，不得接受其他單位、個人的交易指令或者為其提供咨詢意見，不得為自己進(jìn)行期貨交易。 |
| 第二十九條 期貨經(jīng)紀(jì)公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨經(jīng)紀(jì)公司不得向客戶作獲利保證或者與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險，不得接受公司、企業(yè)或者其他經(jīng)濟(jì)組織以個人的名義委托進(jìn)行期貨交易，不得將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)。 |
| 第三十條 下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨經(jīng)紀(jì)公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易： |
| �。ㄒ唬┙鹑跈C(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān)；（二）中國證監(jiān)會的工作人員；（三）期貨市場禁止進(jìn)入者；（四）未能提供開戶證明文件的單位；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人 |
| 第三十一條 客戶可以通過書面、電話或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他方式，向期貨經(jīng)紀(jì)公司下達(dá)交易指令�？蛻舻慕灰字噶顟�(yīng)當(dāng)明確、全面。 |
| 第三十二條 期貨經(jīng)紀(jì)公司根據(jù)客戶的交易指令，為其進(jìn)行期貨交易。期貨經(jīng)紀(jì)公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托范圍，擅自進(jìn)行期貨交易。 |
| 第三十三條 期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供的期貨市場行情應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。 |
| 第三十四條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。期貨交易所不得公布價格預(yù)測信息。 |
| 第三十五條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險管理制度： |
| （一）保證金制度；（二）每日結(jié)算制度；（三）漲跌停板制度；（四）持倉限額和大戶持倉報告制度；（五）風(fēng)險準(zhǔn)備金制度；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他風(fēng)險管理制度。 |
| 第三十六條 期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶收取的保證金，不得低于中國證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開，專戶存放。期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有；期貨交易所除用于會員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有；期貨經(jīng)紀(jì)公司除按照中國證監(jiān)會的規(guī)定為客戶向期貨交易所交存保證金、進(jìn)行交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨(dú)開立專門帳戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。 |
| 第三十七條 期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會、財(cái)政部的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。 |
| 第三十八條 期貨交易所向會員、期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶收取交易手續(xù)費(fèi)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院有關(guān)部門的統(tǒng)一規(guī)定執(zhí)行。 |
| 第三十九條 期貨交易實(shí)行集中競價，按照價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的撮合成交原則進(jìn)行。 |
| 第四十條 期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易所實(shí)行每日結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收市后及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。期貨經(jīng)紀(jì)公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果及時通知客戶。 |
| 第四十一條 期貨交易所會員的保證金不足時，該會員必須追加保證金。會員未在期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。期貨經(jīng)紀(jì)公司在客戶保證金不足而客戶又未能在期貨經(jīng)紀(jì)公司統(tǒng)一規(guī)定的時間內(nèi)及時追加時，應(yīng)當(dāng)將該客戶的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。 |
| 第四十二條 期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。 |
| 第四十三條 交割倉庫不得有下列行為： |
| �。ㄒ唬┏鼍咛摷賯}單；（二）違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；（三）泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；（四）參與期貨交易；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為。 |
| 第四十四條 會員在期貨交易中違約的，先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)�？蛻粼谄谪浗灰字羞`約的，期貨經(jīng)紀(jì)公司比照前款規(guī)定執(zhí)行。 |
| 第四十五條 期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。 |
| 第四十六條 任何單位或者個人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的謠言，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。 |
| 第四十七條 任何單位或者個人不得使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。金融機(jī)構(gòu)不得為期貨交易融資或者提供擔(dān)保。 |
| 第四十八條 國有企業(yè)、國有資產(chǎn)占控股地位或者主導(dǎo)地位的企業(yè)進(jìn)行期貨交易，限于從事套期保值業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定： |
| �。ㄒ唬┻M(jìn)行期貨交易的品種限于其生產(chǎn)經(jīng)營的產(chǎn)品或者生產(chǎn)所需的原材料；（二）期貨交易總量應(yīng)當(dāng)與其同期現(xiàn)貨交易總量相適應(yīng)；（三）中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。前款企業(yè)從事套期保值業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司出具其法定代表人簽署的文件，并經(jīng)期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司依照前款規(guī)定審核同意。 |
| 第四十九條 未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得直接或者間接從事境外期貨交易。確需利用境外期貨市場進(jìn)行套期保值的，由中國證監(jiān)會會同國務(wù)院有關(guān)部門審核，報國務(wù)院批準(zhǔn)后，頒發(fā)境外期貨業(yè)務(wù)許可證。禁止期貨經(jīng)紀(jì)公司從事境外期貨交易。 |
| 第五章 監(jiān)督管理 |
| 第五十條 期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會報送財(cái)務(wù)會計(jì)報表、有關(guān)資料和審計(jì)報告。 |
| 第五十一條 中國證監(jiān)會可以隨時檢查期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況，有權(quán)要求期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司提供有關(guān)資料，有權(quán)要求期貨交易所提供會員、期貨經(jīng)紀(jì)公司提供客戶的有關(guān)情況和資料；必要時，可以檢查會員和客戶與期貨交易有關(guān)的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況。中國證監(jiān)會在檢查中，發(fā)現(xiàn)有違法嫌疑的，可以調(diào)取、封存有關(guān)文件、資料，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)及時作出處理決定。中國證監(jiān)會的工作人員在檢查時，應(yīng)當(dāng)出示合法證件。 |
| 第五十二條 中國證監(jiān)會對有期貨違法嫌疑的單位和個人有權(quán)進(jìn)行詢問、調(diào)查；對期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、會員和客戶在商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)開立的單位存款帳戶可以進(jìn)行查詢；對有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金跡象的，可以申請司法機(jī)關(guān)予以凍結(jié)。有關(guān)單位和個人應(yīng)當(dāng)給予支持、配合。 |
| 第五十三條 當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，中國證監(jiān)會可以采取必要的風(fēng)險處置措施。 |
| 第五十四條 中國證監(jiān)會對期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)公司的高級管理人員和其他期貨從業(yè)人員實(shí)行資格認(rèn)定制度。 |
| 第五十五條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和中國證監(jiān)會的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對期貨交易所交易活動的風(fēng)險控制和對會員以及期貨交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部業(yè)務(wù)管理規(guī)則，加強(qiáng)對客戶資信情況的審查，并應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。 |
| 第五十六條 期貨交易所總經(jīng)理離任時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)聘請具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)審計(jì)資格的中介機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行離任審計(jì)。中國證監(jiān)會認(rèn)為必要時，可以指定中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行離任審計(jì)。 |
| 第六章 罰則 |
| 第五十七條 期貨交易所有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得： |
| （一）違反規(guī)定接納會員的；（二）違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的；（三）違反規(guī)定使用、分配收益的；（四）不按照規(guī)定公布信息的；（五）不按照規(guī)定向中國證監(jiān)會履行報告義務(wù)的；（六）不按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送有關(guān)文件、資料的；（七）不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的；（八）限制會員實(shí)物交割總量的；（九）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；（十）有違反中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為的。 |
| 期貨交易所有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款。期貨交易所有本條第一款第（二）項(xiàng)所列行為的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費(fèi)。 |
| 第五十八條 期貨交易所有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓： |
| �。ㄒ唬┪唇�(jīng)批準(zhǔn)，擅自制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的；（二）未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自上市、中止、取消或者恢復(fù)期貨交易品種的；（三）未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自上市、修改或者終止期貨合約的；（四）允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；（五）直接或者間接參與期貨交易，或者從事與其職能無關(guān)的業(yè)務(wù)的；（六）違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的；（七）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；（八）未建立或者未執(zhí)行漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的；（九）拒絕或者妨礙中國證監(jiān)會監(jiān)督檢查的；（十）有違反中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為的。 |
| 期貨交易所有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。 |
| 第五十九條 期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證： |
| �。ㄒ唬┙邮懿环弦�(guī)定條件的單位或者個人委托的；（二）接受公司、企業(yè)或者其他經(jīng)濟(jì)組織以個人名義委托進(jìn)行期貨交易的；（三）將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)的；（四）允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；（五）從事期貨自營業(yè)務(wù)或者違反本條例規(guī)定的其他業(yè)務(wù)的；（六）不按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送有關(guān)文件、資料的；（六）不按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送有關(guān)文件、資料的；（七）不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的；（八）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；（九）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；（十）未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立營業(yè)部的；（十一）未經(jīng)批準(zhǔn)辦理變更事項(xiàng)的；（十二）偽造、變造、出租、出借、買賣期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證和經(jīng)營許可證的；（十三）違反規(guī)定進(jìn)行混碼交易的；（十四）拒絕或者妨礙中國證監(jiān)會監(jiān)督檢查的；（十五）有違反中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為的。 |
| 期貨經(jīng)紀(jì)公司有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。 |
| 第六十條 期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證： |
| �。ㄒ唬┎话凑找�(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書，向客戶作獲利保證或者與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險的；（二）未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托范圍擅自進(jìn)行期貨交易的；（三）提供虛假的期貨市場行情、信息，或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；（四）向客戶提供虛假成交回報的；（五）未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所內(nèi)的；（六）挪用客戶保證金的；（七）有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他欺詐客戶的行為的。 |
| 期貨經(jīng)紀(jì)公司有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。任何單位或者個人編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場的，比照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 |
| 第六十一條 期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 |
| 第六十二條 任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任： |
| �。ㄒ唬﹩为�(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的；（二）蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；（三）以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；（四）為影響期貨市場行情囤積實(shí)物的；（五）有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為的。單位有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。 |
| 第六十三條 交割倉庫有本條例第四十三條所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫�；蛘呷∠浣桓顐}庫資格；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分。 |
| 第六十四條 國有企業(yè)、國有資產(chǎn)占控股地位或者主導(dǎo)地位的企業(yè)違反本條例規(guī)定進(jìn)行期貨交易的，任何單位或者個人使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級直至開除的紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 |
| 第六十五條 任何單位或者個人違反本條例規(guī)定，擅自從事境外期貨交易的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬元以上10萬元以下的罰款，并給予降級直至開除的紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。任何單位或者個人非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司，或者擅自從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，予以取締，并依照前款的規(guī)定處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 |
| 第六十六條 期貨交易所的工作人員在任職期間或者離開期貨交易所未滿一年，在該期貨交易所的會員單位任職的，或者泄露知悉的國家秘密和會員、客戶商業(yè)秘密的，給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 |
| 第六十七條 任何單位或者個人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進(jìn)入者。 |
| 第六十八條 中國證監(jiān)會的工作人員泄露知悉的國家秘密以及會員、客戶商業(yè)秘密，或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權(quán)、收受賄賂，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。 |
| 第六十九條 對期貨交易所及其會員、期貨經(jīng)紀(jì)公司及其客戶、期貨從業(yè)人員、交割倉庫的行政處罰，由中國證監(jiān)會決定；對其他單位或者個人的行政處罰，由有關(guān)部門依照法定職權(quán)決定。 |
| 第七章 附則 |
| 第七十條 本條例下列用語的含義： |
| �。ㄒ唬捌谪浗灰住�，是指在期貨交易所內(nèi)集中買賣某種期貨合約的交易活動。（二）“期貨合約”，是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約。（三）“保證金”，是指期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。（四）“結(jié)算”，是指根據(jù)期貨交易所公布的結(jié)算價格對交易雙方的交易盈虧狀況進(jìn)行的資金清算。（五）“交割”，是指期貨合約到期時，根據(jù)期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉合約的過程。（六）“平倉”，是指期貨交易者買入或者賣出與其所持期貨合約的品種、數(shù)量及交割月份相同但交易方向相反的期貨合約，了結(jié)期貨交易的行為。（七）“持倉量”，是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。（八）“持倉限額”，是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規(guī)定的最高數(shù)額。（九）“倉單”，是指交割倉庫開出并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。（十）“撮合成交”，是指期貨交易所的計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)對交易雙方的交易指令進(jìn)行配對的過程。（十一）“漲跌停板”，是指期貨合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。（十二）“內(nèi)幕信息”，是指可能對期貨市場價格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括：中國證監(jiān)會及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策，期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定，期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。（十三）“內(nèi)幕信息的知情人員”，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括：期貨交易所的理事長、副理事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理等高級管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員，中國證監(jiān)會的工作人員和其他有關(guān)部門的工作人員以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。 |
| 第七十一條 本條例自1999年9月1日起施行。 |