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期貨交易所管理辦法
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| 第一章總則 |
| 第一條為了加強對期貨交易所的管理，明確期貨交易所的職權和責任，防范市場風險，維護期貨市場的正常秩序，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》，制定本辦法。 |
| 第二條本辦法適用于在中華人民共和國境內設立的期貨交易所。 |
| 第三條期貨交易所指依照《期貨交易管理暫行條例》和本辦法規(guī)定條件設立的，不以營利為目的，履行《期貨交易管理暫行條例》和本辦法規(guī)定的職能，按照其章程實行自律性管理的法人。 |
| 第四條中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。 |
| 第二章設立、變更與終止 |
| 第五條設立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。未經(jīng)批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨交易所。期貨交易所的名稱，應當標明商品交易所或者期貨交易所字樣。其他任何單位或者個人不得使用商品交易所、期貨交易所或者近似的名稱。 |
| 第六條期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額的會員資格費，由會員出資認繳。期貨交易所的權益由會員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其積累分配給會員。 |
| 第七條期貨交易所應當履行下列職能： |
| （一）提供期貨交易的場所、設施及相關服務；（二）制定并實施期貨交易所的業(yè)務規(guī)則；（三）設計期貨合約、安排期貨合約上市；（四）組織、監(jiān)督期貨交易、結算和交割；（五）制定并實施風險管理制度，控制市場風險；（六）保證期貨合約的履行；（七）發(fā)布市場信息；（八）監(jiān)管會員期貨業(yè)務，檢查會員違法、違規(guī)行為；（九）監(jiān)管指定交割倉庫的期貨業(yè)務；（十）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職能。 |
| 第八條期貨交易所不得從事信托投資、股票交易、非自用不動產(chǎn)投資等與其職能無關的業(yè)務；除為期貨合約的履行提供履約保證外，不得為其他單位或者個人提供擔保；不得發(fā)布對期貨價格進行預測的文字和資料。禁止期貨交易所直接或者間接參與期貨交易。 |
| 第九條申請設立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料： |
| �。ㄒ唬┥暾垥�；（二）章程和交易規(guī)則草案；（三）期貨交易所的經(jīng)營計劃；（四）擬加入本交易所的會員名單；（五）理事會成員候選人名單及簡歷；（六）場地、設備、資金證明文件及情況說明；（七）擬任用高級管理人員的名單及其簡歷；（八）中國證監(jiān)會要求提交的其他文件、材料。 |
| 第十條期貨交易所章程應當載明下列事項： |
| �。ㄒ唬┰O立目的和職能；（二）名稱、住所和營業(yè)場所；（三）注冊資本及會員的出資額；（四）營業(yè)期限；（五）會員資格的取得；（六）會員的權利和義務；（七）組織機構的設置、職權和議事規(guī)則；（八）管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責；（九）基本業(yè)務規(guī)則；（十）風險準備金管理制度；（十一）財務、內部審計制度；（十二）變更、終止的條件、程序及清算辦法；（十三）章程修改程序；（十四）需要在章程中規(guī)定的其他事項。 |
| 第十一條期貨交易所交易規(guī)則應當載明下列事項： |
| �。ㄒ唬┙灰椎攸c和時間；（二）上市品種和期貨合約；（三）期貨合約交易的暫停、恢復與取消程序；（四）交易大廳的管理制度；（五）經(jīng)紀和自營業(yè)務規(guī)則；（六）風險控制制度和交易異常情況的處理程序；（七）期貨結算和交割制度；（八）保證金的管理和使用制度；（九）期貨交易信息的發(fā)布辦法；（十）違規(guī)、違約行為及其處理辦法；（十一）交易糾紛的處理方式；（十二）需要在交易規(guī)則中載明的其他事項。 |
| 第十二條期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會審核批準。期貨交易所合并的，可以采取吸收合并和新設合并兩種方式；合并前各方的債權、債務，由合并后存續(xù)或者新設的期貨交易所承繼。期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼。 |
| 第十三條未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所不得設立分所或者其他任何期貨交易場所。 |
| 第十四條期貨交易所有下列變更事項之一的，應當報中國證監(jiān)會批準： |
| �。ㄒ唬┳兏Q；（二）變更住所或者營業(yè)場所；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他變更事項。 |
| 第十五條有下列情形之一的，期貨交易所終止： |
| �。ㄒ唬┱鲁桃�(guī)定的營業(yè)期限屆滿，會員大會決定不再延續(xù)；（二）會員大會決定解散；（三）因合并或者分立而解散；（四）中國證監(jiān)會決定關閉。 |
| 期貨交易所因前款第（一）、（二）、（三）項解散，由中國證監(jiān)會批準。期貨交易所終止，應當成立清算組，進行清算。清算組制定的清算方案，應當報中國證監(jiān)會批準。 |
| 第十六條期貨交易所終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。期貨交易所會員自公告之日起90日內，應當清結期貨交易業(yè)務。 |
| 第三章組織機構 |
| 第十七條期貨交易所設會員大會和理事會。 |
| 第十八條會員大會是期貨交易所的權力機構，由全體會員組成。會員大會行使下列職權： |
| （一）通過期貨交易所章程和交易規(guī)則及其修改草案；（二）選舉和罷免會員理事；（三）審議批準理事會、總經(jīng)理的工作報告；（四）審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告；（五）審議期貨交易所風險準備金使用情況；（六）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；（七）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；（八）決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；（九）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權。 |
| 第十九條會員大會由理事會召集，一般情況下每年召開一次。有下列情形之一的，應當召開臨時會員大會： |
| （一）會員理事不足本辦法規(guī)定的最低數(shù)目或者期貨交易所章程所定數(shù)目的三分之二時；（二）三分之一以上會員聯(lián)名提議時；（三）理事會認為必要時。 |
| 第二十條會員大會由理事長主持。理事長因特殊原因不能履行職權時，由理事長指定的副理事長或者其他理事主持。召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開30日以前通知各會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。 |
| 第二十一條會員大會必須有三分之二以上會員出席，每一會員享有一票表決權。會員大會決議必須經(jīng)全體會員二分之一以上通過。會員大會對期貨交易所合并、分立、解散和清算、增加或者減少期貨交易所注冊資本作出決議，必須經(jīng)全體會員三分之二以上通過。
第二十二條會員參加會員大會，應當由其法定代表人出席。法定代表人因故不能出席會員大會的，會員可以委托代理人出席會員大會，代理人應當向期貨交易所提交會員授權委托書，并在授權范圍內行使表決權。 |
| 第二十三條會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。會員大會結束后3日內，期貨交易所應當將大會全部文件報中國證監(jiān)會備案。 |
| 第二十四條理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責。理事會行使下列職權： |
| �。ㄒ唬┱偌瘯䥺T大會，并向會員大會報告工作；（二）監(jiān)督會員大會決議和理事會決議的實施；（三）監(jiān)督總經(jīng)理履行職務行為；（四）擬定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會通過；（五）審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過；（六)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過；（七）決定專門委員會的設置（八）決定會員的接納；（九）決定對嚴重違規(guī)會員的處罰；（十）決定期貨交易所的變更事項；（十一）違規(guī)情況下采取臨時處置措施的權力；（十二）異常情況下采取緊急措施的權力；（十三）審定根據(jù)交易規(guī)則制定的細則和辦法；（十四）審定風險準備金的使用和管理辦法；（十五）審定總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃；（十六）期貨交易所章程規(guī)定和會員大會授予的其他職權。 |
| 前款第（八）、（九）項的職權，理事會可授予專門委員會行使。 |
| 第二十五條理事會由9至15人組成，其中非會員理事不少于理事會成員總數(shù)的三分之一，不超過理事會成員總數(shù)的二分之一。理事每屆任期3年。理事連續(xù)任職不得超過兩屆。會員理事由理事會或者五分之一以上會員聯(lián)名提議，由會員大會差額選舉產(chǎn)生。非會員理事由中國證監(jiān)會委派。 |
| 第二十六條理事會設理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長由中國證監(jiān)會提名，理事會選舉產(chǎn)生。理事長不得兼任總經(jīng)理。 |
| 第二十七條理事長行使下列職權： |
| （一）主持會員大會；（二）主持理事會會議；（三）主持理事會的日常工作；（四）組織協(xié)調專門委員會的工作；（五）檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告。副理事長協(xié)助理事長工作，理事長因故臨時不能履行職權時，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權。 |
| 第二十八條理事會會議每半年召開1次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。有下列情形之一的，應當召開理事會臨時會議： |
| �。ㄒ唬┲袊C監(jiān)會提議；（二）交易所宣布進入異常情況；（三）三分之一以上理事聯(lián)名提議。理事會召開臨時會議，可以另定召集理事會臨時會議的通知方式和通知時限。 |
| 第二十九條理事會會議須有三分之二以上理事出席，其決議須經(jīng)全體理事二分之一以上表決通過。理事會會議結束后3日內，理事會應當將會議決議及其他會議文件報中國證監(jiān)會備案。 |
| 第三十條理事會會議，應當由理事本人出席。理事因故不能出席的，應當以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應載明授權范圍。每位理事只能接受一位理事的授權。理事會應當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。 |
| 第三十一條期貨交易所理事會可以設立監(jiān)察、交易、交割、會員資格審查、調解、財務等專門委員會。專門委員會的具體職責由理事會確定，專門委員會對理事會負責。 |
| 第三十二條期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免�？偨�(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆�？偨�(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當然理事。 |
| 第三十三條總經(jīng)理行使下列職權： |
| �。ㄒ唬┙M織實施會員大會、理事會通過的制度和決議；（二）主持期貨交易所的日常工作；（三）根據(jù)章程和交易規(guī)則擬定有關細則和辦法；（四）擬定并實施經(jīng)批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃；（五）擬定期貨交易所財務預算方案、決算報告；（六）擬定期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；（七）擬定期貨交易所變更方案；（八）決定期貨交易所機構設置方案，聘任和解聘工作人員；（九）決定期貨交易所員工的工資和獎懲；（十）期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會授予的其他職權。總經(jīng)理因故臨時不能履行職責時，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職責。 |
| 第三十四條理事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理不得由國家公務員兼任。 |
| 第三十五條期貨交易所中層管理人員的任免報中國證監(jiān)會備案。 |
| 第三十六條有下列情形之一的，不得擔任期貨交易所高級管理人員、財務會計人員和理事： |
| �。ㄒ唬┯小镀谪浗灰坠芾頃盒袟l例》第十條所列情形之一的；（二）因違法行為被解除職務的期貨經(jīng)紀公司或者其他金融機構的從業(yè)人員，自被解除職務之日起未逾5年的；（三）被開除的國家公務員，自被開除之日起未逾5年的；（四）被中國證監(jiān)會宣布為證券、期貨市場禁止進入者的。 |
| 第三十七條期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理在任期內有違反國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、業(yè)務規(guī)則的行為，或者由于其他原因，不適宜繼續(xù)擔任其職務時，由中國證監(jiān)會按程序解除其職務。 |
| 第四章對會員的管理 |
| 第三十八條期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內注冊登記的企業(yè)法人，并具有良好的資信。期貨交易所會員分為期貨經(jīng)紀公司會員和非期貨經(jīng)紀公司會員。 |
| 第三十九條取得會員資格，應當經(jīng)期貨交易所批準，并繳納會員資格費。 |
| 第四十條轉讓或者承繼會員資格的，應當經(jīng)期貨交易所批準，并履行相關手續(xù)。 |
| 第四十一條期貨交易所應當制定會員管理辦法。會員管理辦法內容包括： |
| �。ㄒ唬⿻䥺T資格的取得條件和程序；（二）會員資格的變更條件和程序；（三）對會員的監(jiān)督管理；（四）會員違規(guī)、違約行為的處理；（五）其他需要在會員管理辦法中規(guī)定的事項。 |
| 第四十二條會員享有下列權利： |
| �。ㄒ唬﹨⒓訒䥺T大會，行使選舉權、被選舉權和表決權；（二）按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權；（三）在期貨交易所內進行期貨交易；（四）使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務；（五）按規(guī)定轉讓會員資格；（六）聯(lián)名提議召開臨時會員大會；（七）期貨交易所章程規(guī)定的其他權利。 |
| 第四十三條會員應當履行下列義務： |
| （一）遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；（二）遵守期貨交易所的章程、業(yè)務規(guī)則及有關決定；（三）按規(guī)定交納各種費用；（四）執(zhí)行會員大會、理事會的決議；（五）接受期貨交易所業(yè)務監(jiān)管；（六）期貨交易所章程規(guī)定的其他義務。 |
| 第四十四條有根據(jù)認為會員或者客戶違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則并且對市場正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列臨時處置措施： |
| 前款第（一）、（二）、（三）項臨時處置措施可以由期貨交易所總經(jīng)理決定，其他臨時處置措施由期貨交易所理事會決定，并報中國證監(jiān)會備案。期貨交易所對會員或者客戶采取臨時處置措施，應當按照期貨交易所章程規(guī)定的方式通知會員或者客戶，并列明采取臨時處置措施的根據(jù)。 |
| 第四十五條期貨交易所會員應當按照有關規(guī)定使用其交易席位。嚴禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機構和個人使用。 |
| 第四十六條期貨交易所會員應當接受期貨交易所監(jiān)督管理。期貨交易所行使監(jiān)管職權時，可以按照期貨交易所章程和交易規(guī)則及其細則規(guī)定的權限和程序對會員進行調查取證，會員應當配合。 |
| 第五章基本業(yè)務規(guī)則 |
| 第四十七條期貨交易必須通過期貨交易所集中競價進行，禁止不通過期貨交易所集中競價撮合的場外交易。期貨交易實行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的撮合成交原則。 |
| 第四十八條期貨交易所通過會員代收的交易手續(xù)費不得高于期貨合約規(guī)定的標準。 |
| 第四十九條期貨交易所向會員收取的保證金，用于擔保期貨合約的履行。保證金屬會員所有。期貨交易所應當在其指定的結算銀行開立專用結算帳戶，專戶存儲會員保證金，不得挪用。 |
| 第五十條期貨交易所可以規(guī)定專用結算帳戶中會員保證金的最低余額。當會員保證金余額低于期貨交易所規(guī)定的最低余額時，期貨交易所應當按照期貨交易所章程規(guī)定的方式和時間通知會員追加保證金，會員應當按時補足；逾期未補足的，期貨交易所應當強行平倉，直至所余保證金達到規(guī)定的最低余額。由于市場原因強行平倉指令無法執(zhí)行的，期貨交易所不承擔責任。強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由會員承擔。 |
| 第五十一條期貨交易所可以規(guī)定向會員收取的保證金比例，但不得低于中國證監(jiān)會規(guī)定的比例。保證金應當以貨幣資金繳納�？缮鲜辛魍▏鴰烊�、標準倉單折抵保證金，應當符合有關規(guī)定。不得使用銀行保函、銀行存單、國庫券代保管憑證等折抵保證金。 |
| 第五十二條期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風險準備金，風險準備金余額達到期貨交易所注冊資本的10倍時，經(jīng)中國證監(jiān)會批準后可不再提取。中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風險決定是否繼續(xù)提取風險準備金。風險準備金必須單獨核算，專戶存儲。 |
| 第五十三條期貨交易的結算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，實行每日無負債結算制度。期貨交易所應當在當日收市后及時將交易結算結果通知會員。會員應當在規(guī)定時間內確認交易結算結果。 |
| 第五十四條期貨交易所實行客戶交易編碼制度。期貨經(jīng)紀公司會員和客戶必須遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。 |
| 第五十五條 期貨交易所實行套期保值頭寸審批制度。非期貨經(jīng)紀公司會員或者客戶申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應當向期貨交易所提交經(jīng)營范圍和經(jīng)營業(yè)績資料、現(xiàn)貨購銷合同等，由期貨交易所審核后確定其套期保值頭寸�？蛻羯暾�?zhí)灼诒Ｖ档模善谪浗?jīng)紀公司會員對其提交材料審核后報期貨交易所審核。非期貨經(jīng)紀公司會員或者客戶申請?zhí)灼诒Ｖ档�，應當如實提交材料。非期貨�?jīng)紀公司會員或者客戶故意隱瞞事實，不履行如實提交材料義務的，或者因過失未履行如實提交材料義務的，期貨交易所有權取消其套期保值頭寸，期貨經(jīng)紀公司有權解除與該客戶的期貨經(jīng)紀合同，由此造成的損失由客戶負責。套期保值頭寸不得重復使用，只能在規(guī)定期限內平倉或者實物交割。 |
| 第五十六條期貨交易所實行投機頭寸限倉制度，對會員和客戶在非交割月份和交割月份持有的投機頭寸，分別制定最大持倉限制標準。對持倉量超過最大持倉限制標準的會員和客戶，期貨交易所有權對超額部分進行強行平倉，強行平倉的有關費用和損失由會員自行承擔，盈利部分根據(jù)國家的有關規(guī)定處理。同一客戶在不同期貨經(jīng)紀公司會員處的持倉合并計算。 |
| 第五十七條期貨交易所實行大戶報告制度。當會員或者客戶的持倉達到投機頭寸最大持倉限制標準的百分之八十時，由非期貨經(jīng)紀公司會員、期貨經(jīng)紀公司代客戶向期貨交易所報告有關情況。期貨交易所可以根據(jù)市場風險狀況，調整持倉報告標準。同一客戶在不同期貨經(jīng)紀公司會員處的持倉合并計算。 |
| 第五十八條當期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時，期貨交易所可以采用調整漲跌停板幅度、提高交易保證金比例及按一定原則減倉等措施化解風險。期貨交易所采取前款措施，應當按照期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的條件和程序進行。 |
| 第五十九條在期貨交易過程中，如果出現(xiàn)以下情形，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險： |
| （一）地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于期貨交易所的原因導致交易無法正常進行；（二）會員出現(xiàn)結算、交割危機；（三）出現(xiàn)本辦法第五十八條情況并采取相應措施后仍未化解風險；（四）期貨交易所業(yè)務規(guī)則中規(guī)定的其他情況。 |
| 出現(xiàn)前款第（一）項異常情況時，期貨交易所總經(jīng)理可以采取延遲開市、暫停交易的緊急措施；出現(xiàn)前款第（二）、（三）、（四）項異常情況時，理事會可以決定采取延遲開市、暫停交易、調整漲跌停板幅度、提高交易保證金比例、限期平倉、強行平倉、限制出金等緊急措施。期貨交易所采取緊急措施，應當按照期貨交易所章程規(guī)定的方式通知會員。 |
| 第六十條期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前必須報告中國證監(jiān)會。有下列情形之一的，中國證監(jiān)會有權否決： |
| �。ㄒ唬⿺M采取的緊急措施違背國家有關法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其相關實施細則的；（二）擬采取的緊急措施未經(jīng)規(guī)定程序產(chǎn)生的；（三）擬采取的緊急措施不利于化解期貨市場危機的。 |
| 第六十一條期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。 |
| 第六十二條期貨交易所應當以適當方式發(fā)布即時行情。即時行情內容應當包括下列事項： |
| �。ㄒ唬┢谪浗灰灼贩N的名稱、合約月份；（二）開盤價、最高價、最低價、最新價、申買價、申買量、申賣價、申賣量、收盤價、結算價及前一交易日結算價；（三）最新價與前一交易日結算價比較后的漲跌情況；（四）按雙邊計算的成交量、持倉量；（五）中國證監(jiān)會要求公布的其他事項。 |
| 第六十三條期貨交易所應當按日以適當方式發(fā)布下列市場行情： |
| �。ㄒ唬┢谪浗灰灼贩N的名稱、合約月份；（二）開盤價、最高價、最低價、收盤價、前一交易日結算價及當日結算價；（三）收盤價與前一交易日結算價比較后的漲跌情況；（四）按雙邊計算的成交量、持倉量的分計及合計；（五）中國證監(jiān)會要求公開的其他事項。 |
| 第六十四條期貨交易所每日閉市后，應當對交易活躍的合約分月份、分多空方公布當日持倉量前二十名會員名單及對應持倉量、成交量前二十名會員名單及對應成交量。期貨交易所每周五閉市后應當公布本周各品種標準倉單數(shù)量、一周標準倉單變動情況、可供期貨交割使用倉庫容量等情況。期貨交易所應當在交割配對完成后公布交割配對結果，并在最后交割日后公布實物交割量。 |
| 第六十五條期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制周報表、月報表和年報表，并及時公布。 |
| 第六十六條會員未能履行期貨合約時，期貨交易所應當按下列順序代為承擔履約責任： |
| （一）動用違約會員的保證金；（二）動用期貨交易所的風險準備金；（三）動用期貨交易所自有資金。 |
| 期貨交易所以前款（二）、（三）項的辦法代會員履約后，應當依法向該會員追償。 |
| 第六十七條期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。期貨交易所不得限制實物交割總量。 |
| 第六十八條指定交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所應當與指定交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權利和義務，對指定交割倉庫與期貨交割有關的業(yè)務進行監(jiān)督管理。指定交割倉庫應當保證標準倉單所代表的交割商品的數(shù)量和質量。 |
| 第六十九條標準倉單由指定交割倉庫簽發(fā)并經(jīng)期貨交易所注冊后生效。標準倉單可以轉讓，轉讓雙方須在期貨交易所登記。未經(jīng)登記，標準倉單的轉讓行為無效。
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| 第七十條期貨交易所應當保證期貨交易、結算、交割資料的完整和安全。期貨交易所對上述資料的保存期限不少于20年。 |
| 第六章監(jiān)督與管理 |
| 第七十一條期貨交易所有下列事項的，應當報中國證監(jiān)會批準： |
| （一）制定或者修改章程、交易規(guī)則；（二）上市、中止、取消或者恢復期貨交易品種；（三）期貨合約的上市、修改和終止；（四）期貨交易所之間進行聯(lián)網(wǎng)交易；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。 |
| 期貨交易所制定或者修改除章程、交易規(guī)則以外的業(yè)務規(guī)則，應當報中國證監(jiān)會備案。 |
| 第七十二條期貨交易所總經(jīng)理離任時，期貨交易所理事會應當聘請具有從事證券期貨相關業(yè)務資格的中介機構進行離任審計。期貨交易所聘請的中介機構和審計報告應當報中國證監(jiān)會備案。中國證監(jiān)會認為必要時，可以指定中介機構或者派員參加離任審計。 |
| 第七十三條期貨交易所的理事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理不得在任何營利性組織中兼職。期貨交易所的非會員理事和工作人員不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關的營利性單位兼職。 |
| 第七十四條期貨交易所工作人員不得從期貨交易所的會員、客戶處謀取利益，不得直接或者間接從事期貨交易。 |
| 第七十五條期貨交易所的收入，應當按照有關規(guī)定管理和使用，優(yōu)先用于保證期貨交易場所和設施的正常運行和改善。 |
| 第七十六條期貨交易所應當向中國證監(jiān)會履行下列報告義務：
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| （一）每一年度結束后3個月內提交經(jīng)中國證監(jiān)會認可的會計師事務所出具的財務會計報告；（二）每一季度結束后15日內、每一年度結束后30日內提交有關經(jīng)營情況和有關法律、法規(guī)、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告；（三）中國證監(jiān)會要求的其他報告事項。 |
| 第七十七條遇有重大事項，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告。前款所稱重大事項包括： |
| （一）發(fā)現(xiàn)期貨市場參與者或者期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；（二）期貨交易所或者期貨交易所工作人員涉及50萬元以上訴訟；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。 |
| 第七十八條期貨交易所對其會員違反業(yè)務規(guī)則的行為，應當及時處理，并向中國證監(jiān)會報告。 |
| 第七十九條中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調整期貨交易所收取的交易保證金比例、交易手續(xù)費比例，暫停、恢復或者取消某一期貨交易品種的交易。 |
| 第八十條期貨市場出現(xiàn)異常情況時，中國證監(jiān)會可以采取延遲開市、暫停交易、調整漲跌停板幅度、提高交易保證金比例、限期平倉、強行平倉、限制出金等緊急措施。 |
| 第八十一條中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。督察員應當依照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定履行職責。督察員履行職責，期貨交易所應當予以配合。 |
| 第八十二條期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時向中國證監(jiān)會交納期貨市場監(jiān)管費。 |
| 第七章罰則 |
| 第八十三條期貨經(jīng)紀公司會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機構和個人使用，依照《期貨交易管理暫行條例》第五十九條處罰。非期貨經(jīng)紀公司會員有前款行為的，責令改正，沒收違法所得；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所取消其會員資格。 |
| 第八十四條其他違反本辦法規(guī)定的，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》處罰。 |
| 第八十五條違反本辦法規(guī)定，給他人造成損害的，應當依法承擔民事責任。 |
| 第八章附則 |
| 第八十六條本辦法所稱業(yè)務規(guī)則指期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則。 |
| 第八十七條本辦法施行前已經(jīng)生效的期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實施細則繼續(xù)保留，但必須在中國證監(jiān)會規(guī)定的期限內符合本辦法的規(guī)定。 |
| 第八十八條本辦法施行前中國證監(jiān)會發(fā)布的有關規(guī)定，凡與本辦法相抵觸的，以本辦法為準。 |
| 第八十九條本辦法由中國證監(jiān)會負責解釋。 |
| 第九十條本辦法自1999年9月1日起施行。 |
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中國證券監(jiān)督管理委員會 |