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期貨交易所管理辦法
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| 第一章總則 |
| 第一條為了加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的管理，明確期貨交易所的職權(quán)和責(zé)任，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》，制定本辦法。 |
| 第二條本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。 |
| 第三條期貨交易所指依照《期貨交易管理暫行條例》和本辦法規(guī)定條件設(shè)立的，不以營利為目的，履行《期貨交易管理暫行條例》和本辦法規(guī)定的職能，按照其章程實(shí)行自律性管理的法人。 |
| 第四條中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。 |
| 第二章設(shè)立、變更與終止 |
| 第五條設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會(huì)審批。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所。期貨交易所的名稱，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明商品交易所或者期貨交易所字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用商品交易所、期貨交易所或者近似的名稱。 |
| 第六條期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額的會(huì)員資格費(fèi)，由會(huì)員出資認(rèn)繳。期貨交易所的權(quán)益由會(huì)員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其積累分配給會(huì)員。 |
| 第七條期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行下列職能： |
| �。ㄒ唬┨峁┢谪浗灰椎膱�(chǎng)所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)；（二）制定并實(shí)施期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；（三）設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市；（四）組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割；（五）制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理制度，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；（六）保證期貨合約的履行；（七）發(fā)布市場(chǎng)信息；（八）監(jiān)管會(huì)員期貨業(yè)務(wù)，檢查會(huì)員違法、違規(guī)行為；（九）監(jiān)管指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)；（十）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職能。 |
| 第八條期貨交易所不得從事信托投資、股票交易、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職能無關(guān)的業(yè)務(wù)；除為期貨合約的履行提供履約保證外，不得為其他單位或者個(gè)人提供擔(dān)保；不得發(fā)布對(duì)期貨價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料。禁止期貨交易所直接或者間接參與期貨交易。 |
| 第九條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料： |
| �。ㄒ唬┥暾�(qǐng)書；（二）章程和交易規(guī)則草案；（三）期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃；（四）擬加入本交易所的會(huì)員名單；（五）理事會(huì)成員候選人名單及簡歷；（六）場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明；（七）擬任用高級(jí)管理人員的名單及其簡歷；（八）中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件、材料。 |
| 第十條期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)： |
| �。ㄒ唬┰O(shè)立目的和職能；（二）名稱、住所和營業(yè)場(chǎng)所；（三）注冊(cè)資本及會(huì)員的出資額；（四）營業(yè)期限；（五）會(huì)員資格的取得；（六）會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)；（七）組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置、職權(quán)和議事規(guī)則；（八）管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；（九）基本業(yè)務(wù)規(guī)則；（十）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度；（十一）財(cái)務(wù)、內(nèi)部審計(jì)制度；（十二）變更、終止的條件、程序及清算辦法；（十三）章程修改程序；（十四）需要在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng)。 |
| 第十一條期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)： |
| �。ㄒ唬┙灰椎攸c(diǎn)和時(shí)間；（二）上市品種和期貨合約；（三）期貨合約交易的暫停、恢復(fù)與取消程序；（四）交易大廳的管理制度；（五）經(jīng)紀(jì)和自營業(yè)務(wù)規(guī)則；（六）風(fēng)險(xiǎn)控制制度和交易異常情況的處理程序；（七）期貨結(jié)算和交割制度；（八）保證金的管理和使用制度；（九）期貨交易信息的發(fā)布辦法；（十）違規(guī)、違約行為及其處理辦法；（十一）交易糾紛的處理方式；（十二）需要在交易規(guī)則中載明的其他事項(xiàng)。 |
| 第十二條期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)。期貨交易所合并的，可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式；合并前各方的債權(quán)、債務(wù)，由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。 |
| 第十三條未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場(chǎng)所。 |
| 第十四條期貨交易所有下列變更事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)： |
| �。ㄒ唬┳兏Q；（二）變更住所或者營業(yè)場(chǎng)所；（三）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他變更事項(xiàng)。 |
| 第十五條有下列情形之一的，期貨交易所終止： |
| �。ㄒ唬┱鲁桃�(guī)定的營業(yè)期限屆滿，會(huì)員大會(huì)決定不再延續(xù)；（二）會(huì)員大會(huì)決定解散；（三）因合并或者分立而解散；（四）中國證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。 |
| 期貨交易所因前款第（一）、（二）、（三）項(xiàng)解散，由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。期貨交易所終止，應(yīng)當(dāng)成立清算組，進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 |
| 第十六條期貨交易所終止的，由中國證監(jiān)會(huì)予以公告。期貨交易所會(huì)員自公告之日起90日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)清結(jié)期貨交易業(yè)務(wù)。 |
| 第三章組織機(jī)構(gòu) |
| 第十七條期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)。 |
| 第十八條會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)： |
| �。ㄒ唬┩ㄟ^期貨交易所章程和交易規(guī)則及其修改草案；（二）選舉和罷免會(huì)員理事；（三）審議批準(zhǔn)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告；（四）審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；（五）審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；（六）決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本；（七）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)；（八）決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；（九）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。 |
| 第十九條會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，一般情況下每年召開一次。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)： |
| �。ㄒ唬⿻�(huì)員理事不足本辦法規(guī)定的最低數(shù)目或者期貨交易所章程所定數(shù)目的三分之二時(shí)；（二）三分之一以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)；（三）理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)。 |
| 第二十條會(huì)員大會(huì)由理事長主持。理事長因特殊原因不能履行職權(quán)時(shí)，由理事長指定的副理事長或者其他理事主持。召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開30日以前通知各會(huì)員。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。 |
| 第二十一條會(huì)員大會(huì)必須有三分之二以上會(huì)員出席，每一會(huì)員享有一票表決權(quán)。會(huì)員大會(huì)決議必須經(jīng)全體會(huì)員二分之一以上通過。會(huì)員大會(huì)對(duì)期貨交易所合并、分立、解散和清算、增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本作出決議，必須經(jīng)全體會(huì)員三分之二以上通過。
第二十二條會(huì)員參加會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)由其法定代表人出席。法定代表人因故不能出席會(huì)員大會(huì)的，會(huì)員可以委托代理人出席會(huì)員大會(huì)，代理人應(yīng)當(dāng)向期貨交易所提交會(huì)員授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。 |
| 第二十三條會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。會(huì)員大會(huì)結(jié)束后3日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。 |
| 第二十四條理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。理事會(huì)行使下列職權(quán)： |
| �。ㄒ唬┱偌瘯�(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作；（二）監(jiān)督會(huì)員大會(huì)決議和理事會(huì)決議的實(shí)施；（三）監(jiān)督總經(jīng)理履行職務(wù)行為；（四）擬定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)通過；（五）審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過；（六)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會(huì)員大會(huì)通過；（七）決定專門委員會(huì)的設(shè)置（八）決定會(huì)員的接納；（九）決定對(duì)嚴(yán)重違規(guī)會(huì)員的處罰；（十）決定期貨交易所的變更事項(xiàng)；（十一）違規(guī)情況下采取臨時(shí)處置措施的權(quán)力；（十二）異常情況下采取緊急措施的權(quán)力；（十三）審定根據(jù)交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法；（十四）審定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用和管理辦法；（十五）審定總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃；（十六）期貨交易所章程規(guī)定和會(huì)員大會(huì)授予的其他職權(quán)。 |
| 前款第（八）、（九）項(xiàng)的職權(quán)，理事會(huì)可授予專門委員會(huì)行使。 |
| 第二十五條理事會(huì)由9至15人組成，其中非會(huì)員理事不少于理事會(huì)成員總數(shù)的三分之一，不超過理事會(huì)成員總數(shù)的二分之一。理事每屆任期3年。理事連續(xù)任職不得超過兩屆。會(huì)員理事由理事會(huì)或者五分之一以上會(huì)員聯(lián)名提議，由會(huì)員大會(huì)差額選舉產(chǎn)生。非會(huì)員理事由中國證監(jiān)會(huì)委派。 |
| 第二十六條理事會(huì)設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長由中國證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)選舉產(chǎn)生。理事長不得兼任總經(jīng)理。 |
| 第二十七條理事長行使下列職權(quán)： |
| （一）主持會(huì)員大會(huì)；（二）主持理事會(huì)會(huì)議；（三）主持理事會(huì)的日常工作；（四）組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作；（五）檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告。副理事長協(xié)助理事長工作，理事長因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)。 |
| 第二十八條理事會(huì)會(huì)議每半年召開1次。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日前通知全體理事。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議： |
| �。ㄒ唬┲袊C監(jiān)會(huì)提議；（二）交易所宣布進(jìn)入異常情況；（三）三分之一以上理事聯(lián)名提議。理事會(huì)召開臨時(shí)會(huì)議，可以另定召集理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的通知方式和通知時(shí)限。 |
| 第二十九條理事會(huì)會(huì)議須有三分之二以上理事出席，其決議須經(jīng)全體理事二分之一以上表決通過。理事會(huì)會(huì)議結(jié)束后3日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。 |
| 第三十條理事會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的授權(quán)。理事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名。 |
| 第三十一條期貨交易所理事會(huì)可以設(shè)立監(jiān)察、交易、交割、會(huì)員資格審查、調(diào)解、財(cái)務(wù)等專門委員會(huì)。專門委員會(huì)的具體職責(zé)由理事會(huì)確定，專門委員會(huì)對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)。 |
| 第三十二條期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人�？偨�(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會(huì)任免�？偨�(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆�？偨�(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。 |
| 第三十三條總經(jīng)理行使下列職權(quán)： |
| �。ㄒ唬┙M織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議；（二）主持期貨交易所的日常工作；（三）根據(jù)章程和交易規(guī)則擬定有關(guān)細(xì)則和辦法；（四）擬定并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃；（五）擬定期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；（六）擬定期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；（七）擬定期貨交易所變更方案；（八）決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；（九）決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲；（十）期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會(huì)授予的其他職權(quán)�？偨�(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職責(zé)時(shí)，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職責(zé)。 |
| 第三十四條理事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理不得由國家公務(wù)員兼任。 |
| 第三十五條期貨交易所中層管理人員的任免報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。 |
| 第三十六條有下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員和理事： |
| �。ㄒ唬┯小镀谪浗灰坠芾頃盒袟l例》第十條所列情形之一的；（二）因違法行為被解除職務(wù)的期貨經(jīng)紀(jì)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的；（三）被開除的國家公務(wù)員，自被開除之日起未逾5年的；（四）被中國證監(jiān)會(huì)宣布為證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的。 |
| 第三十七條期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理在任期內(nèi)有違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的行為，或者由于其他原因，不適宜繼續(xù)擔(dān)任其職務(wù)時(shí)，由中國證監(jiān)會(huì)按程序解除其職務(wù)。 |
| 第四章對(duì)會(huì)員的管理 |
| 第三十八條期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)注冊(cè)登記的企業(yè)法人，并具有良好的資信。期貨交易所會(huì)員分為期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員和非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員。 |
| 第三十九條取得會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，并繳納會(huì)員資格費(fèi)。 |
| 第四十條轉(zhuǎn)讓或者承繼會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，并履行相關(guān)手續(xù)。 |
| 第四十一條期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會(huì)員管理辦法。會(huì)員管理辦法內(nèi)容包括： |
| （一）會(huì)員資格的取得條件和程序；（二）會(huì)員資格的變更條件和程序；（三）對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理；（四）會(huì)員違規(guī)、違約行為的處理；（五）其他需要在會(huì)員管理辦法中規(guī)定的事項(xiàng)。 |
| 第四十二條會(huì)員享有下列權(quán)利： |
| �。ㄒ唬﹨⒓訒�(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；（二）按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；（三）在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行期貨交易；（四）使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；（五）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格；（六）聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)；（七）期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。 |
| 第四十三條會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)： |
| �。ㄒ唬┳袷貒矣嘘P(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；（二）遵守期貨交易所的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)決定；（三）按規(guī)定交納各種費(fèi)用；（四）執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議；（五）接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管；（六）期貨交易所章程規(guī)定的其他義務(wù)。 |
| 第四十四條有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者客戶違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則并且對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對(duì)該會(huì)員或者客戶采取下列臨時(shí)處置措施： |
| 前款第（一）、（二）、（三）項(xiàng)臨時(shí)處置措施可以由期貨交易所總經(jīng)理決定，其他臨時(shí)處置措施由期貨交易所理事會(huì)決定，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。期貨交易所對(duì)會(huì)員或者客戶采取臨時(shí)處置措施，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所章程規(guī)定的方式通知會(huì)員或者客戶，并列明采取臨時(shí)處置措施的根據(jù)。 |
| 第四十五條期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定使用其交易席位。嚴(yán)禁會(huì)員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用。 |
| 第四十六條期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)接受期貨交易所監(jiān)督管理。期貨交易所行使監(jiān)管職權(quán)時(shí)，可以按照期貨交易所章程和交易規(guī)則及其細(xì)則規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)?huì)員進(jìn)行調(diào)查取證，會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合。 |
| 第五章基本業(yè)務(wù)規(guī)則 |
| 第四十七條期貨交易必須通過期貨交易所集中競(jìng)價(jià)進(jìn)行，禁止不通過期貨交易所集中競(jìng)價(jià)撮合的場(chǎng)外交易。期貨交易實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的撮合成交原則。 |
| 第四十八條期貨交易所通過會(huì)員代收的交易手續(xù)費(fèi)不得高于期貨合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 |
| 第四十九條期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，用于擔(dān)保期貨合約的履行。保證金屬會(huì)員所有。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在其指定的結(jié)算銀行開立專用結(jié)算帳戶，專戶存儲(chǔ)會(huì)員保證金，不得挪用。 |
| 第五十條期貨交易所可以規(guī)定專用結(jié)算帳戶中會(huì)員保證金的最低余額。當(dāng)會(huì)員保證金余額低于期貨交易所規(guī)定的最低余額時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所章程規(guī)定的方式和時(shí)間通知會(huì)員追加保證金，會(huì)員應(yīng)當(dāng)按時(shí)補(bǔ)足；逾期未補(bǔ)足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)強(qiáng)行平倉，直至所余保證金達(dá)到規(guī)定的最低余額。由于市場(chǎng)原因強(qiáng)行平倉指令無法執(zhí)行的，期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任。強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由會(huì)員承擔(dān)。 |
| 第五十一條期貨交易所可以規(guī)定向會(huì)員收取的保證金比例，但不得低于中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例。保證金應(yīng)當(dāng)以貨幣資金繳納。可上市流通國庫券、標(biāo)準(zhǔn)倉單折抵保證金，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)規(guī)定。不得使用銀行保函、銀行存單、國庫券代保管憑證等折抵保證金。 |
| 第五十二條期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到期貨交易所注冊(cè)資本的10倍時(shí)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后可不再提取。中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)決定是否繼續(xù)提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金必須單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。 |
| 第五十三條期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，實(shí)行每日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收市后及時(shí)將交易結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。會(huì)員應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)確認(rèn)交易結(jié)算結(jié)果。 |
| 第五十四條期貨交易所實(shí)行客戶交易編碼制度。期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員和客戶必須遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。 |
| 第五十五條 期貨交易所實(shí)行套期保值頭寸審批制度。非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員或者客戶申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所提交經(jīng)營范圍和經(jīng)營業(yè)績資料、現(xiàn)貨購銷合同等，由期貨交易所審核后確定其套期保值頭寸�？蛻羯暾�(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ档�，由期貨�?jīng)紀(jì)公司會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)期貨交易所審核。非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員或者客戶申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ档�，�?yīng)當(dāng)如實(shí)提交材料。非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員或者客戶故意隱瞞事實(shí)，不履行如實(shí)提交材料義務(wù)的，或者因過失未履行如實(shí)提交材料義務(wù)的，期貨交易所有權(quán)取消其套期保值頭寸，期貨經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)解除與該客戶的期貨經(jīng)紀(jì)合同，由此造成的損失由客戶負(fù)責(zé)。套期保值頭寸不得重復(fù)使用，只能在規(guī)定期限內(nèi)平倉或者實(shí)物交割。 |
| 第五十六條期貨交易所實(shí)行投機(jī)頭寸限倉制度，對(duì)會(huì)員和客戶在非交割月份和交割月份持有的投機(jī)頭寸，分別制定最大持倉限制標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)持倉量超過最大持倉限制標(biāo)準(zhǔn)的會(huì)員和客戶，期貨交易所有權(quán)對(duì)超額部分進(jìn)行強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和損失由會(huì)員自行承擔(dān)，盈利部分根據(jù)國家的有關(guān)規(guī)定處理。同一客戶在不同期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員處的持倉合并計(jì)算。 |
| 第五十七條期貨交易所實(shí)行大戶報(bào)告制度。當(dāng)會(huì)員或者客戶的持倉達(dá)到投機(jī)頭寸最大持倉限制標(biāo)準(zhǔn)的百分之八十時(shí)，由非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員、期貨經(jīng)紀(jì)公司代客戶向期貨交易所報(bào)告有關(guān)情況。期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況，調(diào)整持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。同一客戶在不同期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員處的持倉合并計(jì)算。 |
| 第五十八條當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時(shí)，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金比例及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險(xiǎn)。期貨交易所采取前款措施，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的條件和程序進(jìn)行。 |
| 第五十九條在期貨交易過程中，如果出現(xiàn)以下情形，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)： |
| （一）地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行；（二）會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)；（三）出現(xiàn)本辦法第五十八條情況并采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)；（四）期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的其他情況。 |
| 出現(xiàn)前款第（一）項(xiàng)異常情況時(shí)，期貨交易所總經(jīng)理可以采取延遲開市、暫停交易的緊急措施；出現(xiàn)前款第（二）、（三）、（四）項(xiàng)異常情況時(shí)，理事會(huì)可以決定采取延遲開市、暫停交易、調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金比例、限期平倉、強(qiáng)行平倉、限制出金等緊急措施。期貨交易所采取緊急措施，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所章程規(guī)定的方式通知會(huì)員。 |
| 第六十條期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前必須報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)否決： |
| �。ㄒ唬⿺M采取的緊急措施違背國家有關(guān)法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其相關(guān)實(shí)施細(xì)則的；（二）擬采取的緊急措施未經(jīng)規(guī)定程序產(chǎn)生的；（三）擬采取的緊急措施不利于化解期貨市場(chǎng)危機(jī)的。 |
| 第六十一條期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，暫停交易的期限不得超過3個(gè)交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長的除外。 |
| 第六十二條期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布即時(shí)行情。即時(shí)行情內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)： |
| �。ㄒ唬┢谪浗灰灼贩N的名稱、合約月份；（二）開盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)、最新價(jià)、申買價(jià)、申買量、申賣價(jià)、申賣量、收盤價(jià)、結(jié)算價(jià)及前一交易日結(jié)算價(jià)；（三）最新價(jià)與前一交易日結(jié)算價(jià)比較后的漲跌情況；（四）按雙邊計(jì)算的成交量、持倉量；（五）中國證監(jiān)會(huì)要求公布的其他事項(xiàng)。 |
| 第六十三條期貨交易所應(yīng)當(dāng)按日以適當(dāng)方式發(fā)布下列市場(chǎng)行情： |
| （一）期貨交易品種的名稱、合約月份；（二）開盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)、收盤價(jià)、前一交易日結(jié)算價(jià)及當(dāng)日結(jié)算價(jià)；（三）收盤價(jià)與前一交易日結(jié)算價(jià)比較后的漲跌情況；（四）按雙邊計(jì)算的成交量、持倉量的分計(jì)及合計(jì)；（五）中國證監(jiān)會(huì)要求公開的其他事項(xiàng)。 |
| 第六十四條期貨交易所每日閉市后，應(yīng)當(dāng)對(duì)交易活躍的合約分月份、分多空方公布當(dāng)日持倉量前二十名會(huì)員名單及對(duì)應(yīng)持倉量、成交量前二十名會(huì)員名單及對(duì)應(yīng)成交量。期貨交易所每周五閉市后應(yīng)當(dāng)公布本周各品種標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量、一周標(biāo)準(zhǔn)倉單變動(dòng)情況、可供期貨交割使用倉庫容量等情況。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在交割配對(duì)完成后公布交割配對(duì)結(jié)果，并在最后交割日后公布實(shí)物交割量。 |
| 第六十五條期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)公布。 |
| 第六十六條會(huì)員未能履行期貨合約時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按下列順序代為承擔(dān)履約責(zé)任： |
| �。ㄒ唬﹦�(dòng)用違約會(huì)員的保證金；（二）動(dòng)用期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金；（三）動(dòng)用期貨交易所自有資金。 |
| 期貨交易所以前款（二）、（三）項(xiàng)的辦法代會(huì)員履約后，應(yīng)當(dāng)依法向該會(huì)員追償。 |
| 第六十七條期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量。 |
| 第六十八條指定交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所應(yīng)當(dāng)與指定交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，對(duì)指定交割倉庫與期貨交割有關(guān)的業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。指定交割倉庫應(yīng)當(dāng)保證標(biāo)準(zhǔn)倉單所代表的交割商品的數(shù)量和質(zhì)量。 |
| 第六十九條標(biāo)準(zhǔn)倉單由指定交割倉庫簽發(fā)并經(jīng)期貨交易所注冊(cè)后生效。標(biāo)準(zhǔn)倉單可以轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓雙方須在期貨交易所登記。未經(jīng)登記，標(biāo)準(zhǔn)倉單的轉(zhuǎn)讓行為無效。
|
| 第七十條期貨交易所應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。期貨交易所對(duì)上述資料的保存期限不少于20年。 |
| 第六章監(jiān)督與管理 |
| 第七十一條期貨交易所有下列事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)： |
| �。ㄒ唬┲贫ɑ蛘咝薷恼鲁�、交易規(guī)則；（二）上市、中止、取消或者恢復(fù)期貨交易品種；（三）期貨合約的上市、修改和終止；（四）期貨交易所之間進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)交易；（五）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 |
| 期貨交易所制定或者修改除章程、交易規(guī)則以外的業(yè)務(wù)規(guī)則，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。 |
| 第七十二條期貨交易所總經(jīng)理離任時(shí)，期貨交易所理事會(huì)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行離任審計(jì)。期貨交易所聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)和審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可以指定中介機(jī)構(gòu)或者派員參加離任審計(jì)。 |
| 第七十三條期貨交易所的理事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理不得在任何營利性組織中兼職。期貨交易所的非會(huì)員理事和工作人員不得以任何形式在期貨交易所會(huì)員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營利性單位兼職。 |
| 第七十四條期貨交易所工作人員不得從期貨交易所的會(huì)員、客戶處謀取利益，不得直接或者間接從事期貨交易。 |
| 第七十五條期貨交易所的收入，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定管理和使用，優(yōu)先用于保證期貨交易場(chǎng)所和設(shè)施的正常運(yùn)行和改善。 |
| 第七十六條期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)履行下列報(bào)告義務(wù)：
|
| （一）每一年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（二）每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告；（三）中國證監(jiān)會(huì)要求的其他報(bào)告事項(xiàng)。 |
| 第七十七條遇有重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。前款所稱重大事項(xiàng)包括： |
| �。ㄒ唬┌l(fā)現(xiàn)期貨市場(chǎng)參與者或者期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；（二）期貨交易所或者期貨交易所工作人員涉及50萬元以上訴訟；（三）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 |
| 第七十八條期貨交易所對(duì)其會(huì)員違反業(yè)務(wù)規(guī)則的行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 |
| 第七十九條中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整期貨交易所收取的交易保證金比例、交易手續(xù)費(fèi)比例，暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易。 |
| 第八十條期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)可以采取延遲開市、暫停交易、調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金比例、限期平倉、強(qiáng)行平倉、限制出金等緊急措施。 |
| 第八十一條中國證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。督察員應(yīng)當(dāng)依照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定履行職責(zé)。督察員履行職責(zé)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)予以配合。 |
| 第八十二條期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)交納期貨市場(chǎng)監(jiān)管費(fèi)。 |
| 第七章罰則 |
| 第八十三條期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用，依照《期貨交易管理暫行條例》第五十九條處罰。非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員有前款行為的，責(zé)令改正，沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所取消其會(huì)員資格。 |
| 第八十四條其他違反本辦法規(guī)定的，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》處罰。 |
| 第八十五條違反本辦法規(guī)定，給他人造成損害的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任。 |
| 第八章附則 |
| 第八十六條本辦法所稱業(yè)務(wù)規(guī)則指期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則。 |
| 第八十七條本辦法施行前已經(jīng)生效的期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則繼續(xù)保留，但必須在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的期限內(nèi)符合本辦法的規(guī)定。 |
| 第八十八條本辦法施行前中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的有關(guān)規(guī)定，凡與本辦法相抵觸的，以本辦法為準(zhǔn)。 |
| 第八十九條本辦法由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 |
| 第九十條本辦法自1999年9月1日起施行。 |
|
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) |