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期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法
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| 第一章總則 |
| 第一條為了規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)活動，加強對期貨經(jīng)紀(jì)公司的監(jiān)督管理，保護期貨投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》，制定本辦法。 |
| 第二條在中華人民共和國境內(nèi)從事期貨經(jīng)紀(jì)活動，適用本辦法。 |
| 第三條本辦法所稱的期貨經(jīng)紀(jì)，指接受客戶委托，按照客戶的指令，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)的經(jīng)營活動。 |
| 第四條經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，必須是依法設(shè)立的期貨經(jīng)紀(jì)公司。其他任何單位或者個人不得經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。 |
| 第五條中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）依法對全國期貨經(jīng)紀(jì)公司實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派駐各地的證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處（以下簡稱“中國證監(jiān)會派出機構(gòu)”）依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)管。 |
| 第二章設(shè)立、變更與終止 |
| 第一節(jié)設(shè)立 |
| 第六條設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司。期貨經(jīng)紀(jì)公司的名稱，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明期貨經(jīng)紀(jì)字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨經(jīng)紀(jì)或者近似的名稱。 |
| 第七條期貨經(jīng)紀(jì)公司可以從事期貨經(jīng)紀(jì)以及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。期貨經(jīng)紀(jì)公司不得從事經(jīng)營范圍以外的業(yè)務(wù)；不得成為承擔(dān)無限責(zé)任的投資人；不得違反規(guī)定炒作股票；除履行《期貨交易管理暫行條例》第四十四條規(guī)定的保證義務(wù)外，不得為他人提供擔(dān)保。 |
| 第八條設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： |
| �。ㄒ唬┳再Y本的最低限額為人民幣3000萬元，其中，貨幣資金出資不得低于1800萬元；（二）有規(guī)范的公司章程；（三）有具備任職資格的高級管理人員；（四）有15名以上具備從業(yè)資格的其他從業(yè)人員；（五）有健全的組織機構(gòu)和管理制度；（六）有符合要求的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；（七）有符合要求的經(jīng)營場所和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；（八）法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 |
| 第九條期貨經(jīng)紀(jì)公司股東必須為中華人民共和國企業(yè)法人，并符合法律、法規(guī)和有關(guān)政策的規(guī)定。 |
| 第十條申請設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，應(yīng)當(dāng)先向中國證監(jiān)會提交下列材料： |
| �。ㄒ唬┰O(shè)立申請書，申請書應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立的期貨經(jīng)紀(jì)公司的名稱、住所、營業(yè)場所、注冊資本等；（二）可行性報告；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 |
| 第十一條設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的申請經(jīng)初步審查合格后，申請人應(yīng)當(dāng)依照公司法和本辦法的規(guī)定進(jìn)行期貨經(jīng)紀(jì)公司的籌建。具備本辦法第八條規(guī)定的設(shè)立條件的，向中國證監(jiān)會提交下列材料： |
| �。ㄒ唬┱鲁滩莅福唬ǘ┕蓶|名冊及出資方式和出資額；（三）有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所出具的股東最近兩年財務(wù)會計報告；（四）法定驗資機構(gòu)出具的驗資證明；（五）期貨交易風(fēng)險說明書、期貨經(jīng)紀(jì)合同樣本、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度以及風(fēng)險管理制度、內(nèi)部控制制度；（六）擬任職的董事、監(jiān)事名冊，高級管理人員名冊及其高級管理人員任職資格證明；（七）擬聘用的其他從業(yè)人員名冊及其從業(yè)資格證明；（八）經(jīng)營場地所有權(quán)或者使用權(quán)證明；（九）與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有關(guān)的設(shè)施的情況說明；（十）國家工商行政管理局的名稱預(yù)先核準(zhǔn)書；（十一）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 |
| 第十二條期貨經(jīng)紀(jì)公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要可以設(shè)立營業(yè)部。設(shè)立營業(yè)部，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部不具有法人資格，在公司授權(quán)范圍內(nèi)依法開展業(yè)務(wù)，其民事責(zé)任由期貨經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)。期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部名稱必須標(biāo)明“××期貨經(jīng)紀(jì)公司××營業(yè)部”的字樣。 |
| 第十三條期貨經(jīng)紀(jì)公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： |
| �。ㄒ唬┥暾埲饲耙荒甓葲]有重大違法記錄；（二）申請人已批設(shè)的營業(yè)部經(jīng)營狀況良好；（三）有符合要求的經(jīng)理人員和3名以上其他從業(yè)人員；（四）期貨經(jīng)紀(jì)公司對營業(yè)部有完備的管理制度；（五）營業(yè)部有符合要求的經(jīng)營場所和設(shè)施；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 |
| 第十四條期貨經(jīng)紀(jì)公司申請設(shè)立營業(yè)部的，應(yīng)當(dāng)先向中國證監(jiān)會提交下列材料： |
| �。ㄒ唬┰O(shè)立申請書，申請書應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立營業(yè)部的名稱、營業(yè)場所等；（二）可行性報告；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 |
| 第十五條設(shè)立營業(yè)部的申請經(jīng)初步審查合格后，申請人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行籌建。具備本辦法第十三條規(guī)定的設(shè)立條件的，向中國證監(jiān)會提交下列材料： |
| �。ㄒ唬┯邢鄳�(yīng)資格的會計師事務(wù)所出具的申請人前一年度財務(wù)會計報告；（二）股東會或者董事會關(guān)于設(shè)立營業(yè)部的決議；（三）擬聘用的營業(yè)部從業(yè)人員的從業(yè)資格證明；（四）經(jīng)營場地所有權(quán)或者使用權(quán)證明；（五）與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有關(guān)的設(shè)施的情況說明；（六）期貨經(jīng)紀(jì)公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的意見；（七）期貨經(jīng)紀(jì)公司對營業(yè)部的風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度以及其他管理制度；（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 |
| 第十六條期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部不得合資、合作設(shè)立，不得承包、出租，不得另設(shè)營業(yè)場所。 |
| 第十七條期貨經(jīng)紀(jì)公司不得以“代表處”、“辦事處”等名義變相設(shè)立營業(yè)部從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。 |
| 第十八條申請設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司或者營業(yè)部，由擬設(shè)立地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)初審。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對于設(shè)立申請作出批準(zhǔn)決定的，應(yīng)當(dāng)出具初審意見，報中國證監(jiān)會審批；作出不批準(zhǔn)決定的，應(yīng)當(dāng)向申請人作出書面說明。 |
| 第十九條中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在收到符合規(guī)定的申請材料之日起1個月內(nèi)，以書面形式通知申請人是否批準(zhǔn)其申請。未予批準(zhǔn)的，在書面通知中說明理由。 |
| 第二十條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在審查期貨經(jīng)紀(jì)公司或者營業(yè)部的設(shè)立申請時，應(yīng)當(dāng)考慮期貨市場發(fā)展的需要和期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)的布局狀況。 |
| 第二十一條設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司或者營業(yè)部，申請人應(yīng)當(dāng)在取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》或者《營業(yè)部經(jīng)營許可證》之日起90日內(nèi)向國家工商行政管理局辦理設(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。申請人在取得《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》或者《營業(yè)部經(jīng)營許可證》之日起90日內(nèi)無正當(dāng)理由未辦理設(shè)立登記手續(xù)的，其《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》或者《營業(yè)部經(jīng)營許可證》失效。 |
| 第二十二條期貨經(jīng)紀(jì)公司或者營業(yè)部在取得營業(yè)執(zhí)照之日起6個月內(nèi)未開業(yè)或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個月以上的，注銷其《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》或者《營業(yè)部經(jīng)營許可證》；有特殊情況經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的除外。 |
| 第二十三條期貨經(jīng)紀(jì)公司或者營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在取得營業(yè)執(zhí)照之日起30日內(nèi)報中國證監(jiān)會及所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案；異地設(shè)立營業(yè)部的，還應(yīng)當(dāng)在營業(yè)部取得營業(yè)執(zhí)照之日起30日內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 |
| 第二節(jié)變更 |
| 第二十四條期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列變更事項之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)： |
| �。ㄒ唬┳兏鲁�；（二）變更法定代表人；（三）變更股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu)；（四）增資或者減資；（五）變更公司或者營業(yè)部的住所、營業(yè)場所；（六）撤銷營業(yè)部；（七）公司合并、分立；（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。 |
| 第二十五條期貨經(jīng)紀(jì)公司變更董事長、副董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會審查擬任人的任職資格。 |
| 第二十六條期貨經(jīng)紀(jì)公司變更名稱，應(yīng)當(dāng)向國家工商行政管理局申請變更登記，并在取得變更后的營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)向中國證監(jiān)會申請變更《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》；逾期不申請的，其《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》失效。 |
| 第二十七條期貨經(jīng)紀(jì)公司申請變更的，需提交變更申請書、股東會或者董事會作出的變更決議以及中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。 |
| 第二十八條期貨經(jīng)紀(jì)公司申請變更的，由所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)初審。期貨經(jīng)紀(jì)公司撤銷營業(yè)部的，由營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)初審。公司或者營業(yè)部的住所、營業(yè)場所變更的，由變更后所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)初審。 |
| 第二十九條中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對變更申請作出批準(zhǔn)決定的，應(yīng)當(dāng)出具初審意見，報中國證監(jiān)會審批；作出不批準(zhǔn)決定的，應(yīng)當(dāng)向申請人作出書面說明。中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在收到符合規(guī)定的變更申請材料之日起1個月內(nèi)，以書面形式通知申請人是否批準(zhǔn)其申請。未予批準(zhǔn)的，在書面通知中說明理由。 |
| 第三十條期貨經(jīng)紀(jì)公司申請增資擴股，除提交本辦法第二十七條規(guī)定的材料外，還應(yīng)當(dāng)提交下列材料： |
| �。ㄒ唬┰鲑Y方案；（二）新增股東名冊、工商營業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件）及其出資方式、出資額及經(jīng)審計的上一年度的財務(wù)會計報告；（三）法定驗資機構(gòu)出具的驗資證明；（四）公司增資后股權(quán)比例。期貨經(jīng)紀(jì)公司增資擴股的，新增股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第九條關(guān)于股東條件的規(guī)定。 |
| 第三十一條期貨經(jīng)紀(jì)公司申請合并，除提交本辦法第二十七條規(guī)定的材料外，還應(yīng)當(dāng)提交下列材料： |
| �。ㄒ唬┖喜f(xié)議；（二）合并的可行性報告；（三）合并各方的資產(chǎn)負(fù)債表和財產(chǎn)清單。 |
| 第三十二條合并協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括以下主要內(nèi)容： |
| �。ㄒ唬┖喜⒏鞣降拿Q、住所、法定代表人；（二）合并方式和條件；（三）新設(shè)合并的各方股東在新設(shè)公司中的股權(quán)份額；（四）債權(quán)、債務(wù)的承繼及清償辦法；（五）資產(chǎn)移交方式或資產(chǎn)變動事項；（六）營業(yè)部的承繼或者變動事項；（七）違約責(zé)任；（八）訂立協(xié)議的時間和地點。 |
| 第三十三條有下列情形之一的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)申請變更股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu)： |
| �。ㄒ唬┕竟蓶|之間協(xié)議轉(zhuǎn)讓股權(quán)；（二）公司股東向其他受讓人轉(zhuǎn)讓股權(quán)；（三）公司股東協(xié)議調(diào)整公司注冊資本導(dǎo)致變更各方股權(quán)結(jié)構(gòu)；（四）公司股東將其股權(quán)質(zhì)押，質(zhì)押股權(quán)受讓人依照法律規(guī)定或者合同約定取得該股東股權(quán)；（五）公司股東破產(chǎn)、解散、被撤銷，股權(quán)受讓人依法取得該股東股權(quán)；（六）其他原因?qū)е碌墓蓹?quán)變更。 |
| 第三十四條期貨經(jīng)紀(jì)公司申請變更股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu)的，除提交本辦法第二十七條規(guī)定的材料外，還應(yīng)當(dāng)提交下列材料： |
| �。ㄒ唬┕蓹�(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；（二）修改后的公司章程；（三）公司股權(quán)變更后的董事會成員名單。 |
| 第三十五條股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括以下主要內(nèi)容： |
| �。ㄒ唬┺D(zhuǎn)讓方與受讓方的名稱、住所、法定代表人的姓名；（二）轉(zhuǎn)讓股權(quán)的份額及條件；（三）轉(zhuǎn)讓股權(quán)的期限及其方式；（四）轉(zhuǎn)讓方和受讓方的權(quán)利義務(wù)；（五）違約責(zé)任；（六）訂立協(xié)議的時間和地點。股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，受讓方應(yīng)當(dāng)符合本辦法第九條規(guī)定的條件。 |
| 第三十六條獲準(zhǔn)變更的期貨經(jīng)紀(jì)公司，應(yīng)當(dāng)在獲準(zhǔn)變更之日起30日內(nèi)，持變更后的《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》或者《營業(yè)部經(jīng)營許可證》到國家工商行政管理局辦理變更登記手續(xù)，并在營業(yè)執(zhí)照變更后30日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案；逾期未辦理變更登記的，《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》或者《營業(yè)部經(jīng)營許可證》失效。 |
| 第三十七條期貨經(jīng)紀(jì)公司或者營業(yè)部變更住所、營業(yè)場所，期貨經(jīng)紀(jì)公司變更名稱或者撤銷營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)在獲準(zhǔn)變更之日起10日內(nèi)在當(dāng)?shù)刂饕獔罂蛘咧袊C監(jiān)會認(rèn)可的業(yè)內(nèi)報刊上公告；營業(yè)場所變更的，還應(yīng)當(dāng)在原營業(yè)場所張貼公告。 |
| 第三節(jié)解散與清算 |
| 第三十八條有下列解散情形之一的，期貨經(jīng)紀(jì)公司終止： |
| �。ㄒ唬I業(yè)期限屆滿或者出現(xiàn)公司章程規(guī)定的解散事由；（二）股東會決議解散；（三）因合并或者分立而解散；（四）被依法責(zé)令關(guān)閉；（五）被依法宣告破產(chǎn)。 |
| 期貨經(jīng)紀(jì)公司因前款第（一）、（二）、（三）項解散的，必須向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并附解散的理由及客戶持倉和保證金的處理方案，經(jīng)批準(zhǔn)后解散。 |
| 第三十九條期貨經(jīng)紀(jì)公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法成立清算組，進(jìn)行清算。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督清算組處理客戶持倉和保證金。 |
| 第四十條清算組在清算期間負(fù)責(zé)制定清算方案，清理財產(chǎn)，編制資產(chǎn)負(fù)債表和財產(chǎn)清單，處理債權(quán)債務(wù)，向股東收取已認(rèn)繳而未繳納的出資，清結(jié)納稅事宜以及處置剩余財產(chǎn)。期貨經(jīng)紀(jì)公司清算時，必須優(yōu)先處理客戶持倉和返還客戶保證金。 |
| 第四十一條期貨經(jīng)紀(jì)公司撤銷營業(yè)部的，必須依法處理客戶持倉和客戶保證金，優(yōu)先返還客戶保證金。未處理完客戶持倉和客戶保證金之前，不得轉(zhuǎn)移營業(yè)部的財產(chǎn)。 |
| 第四十二條期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束之日起10日內(nèi)繳回《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》；逾期不繳回的，由中國證監(jiān)會予以注銷。期貨經(jīng)紀(jì)公司終止的，應(yīng)當(dāng)在國家工商行政管理局辦理注銷登記。 |
| 第三章期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本規(guī)則 |
| 第一節(jié)一般規(guī)定 |
| 第四十三條期貨經(jīng)紀(jì)公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會的規(guī)定；禁止操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易和欺詐客戶的行為。 |
| 第四十四條期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實信用原則，維護客戶合法權(quán)益，保障市場穩(wěn)健運行。 |
| 第四十五條期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄堋⑿⌒闹?jǐn)慎和勤勉盡責(zé)的態(tài)度執(zhí)行客戶的委托，維護客戶權(quán)益。 |
| 第四十六條期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的任何利益沖突，保證公平對待所有客戶。 |
| 第四十七條期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)擁有符合法定要求的從業(yè)人員、技術(shù)設(shè)備，執(zhí)行內(nèi)部規(guī)章制度，確保穩(wěn)健、合法經(jīng)營。 |
| 第四十八條期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)向客戶說明期貨交易的風(fēng)險，并在營業(yè)場所備置期貨交易相關(guān)法規(guī)、期貨交易所交易規(guī)則、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則及其細(xì)則供客戶查閱。 |
| 第二節(jié)期貨經(jīng)紀(jì)合同 |
| 第四十九條期貨經(jīng)紀(jì)合同是客戶與期貨經(jīng)紀(jì)公司之間約定權(quán)利義務(wù)的書面協(xié)議�？蛻舭▎挝豢蛻艉蛡�人客戶。單位不得以個人名義、個人不得以單位名義與期貨經(jīng)紀(jì)公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。本辦法所稱單位指公司、企業(yè)及其他經(jīng)濟組織。 |
| 第五十條期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)當(dāng)包括下列事項： |
| （一）客戶的姓名、身份證號碼、住所、電話號碼（單位客戶應(yīng)載明名稱、法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人、住所、電話號碼）；（二）客戶的聯(lián)系地址和聯(lián)系方式、指令下達(dá)及確認(rèn)方式；（三）客戶帳戶的管理和清算方法；（四）期貨經(jīng)紀(jì)公司因故無法從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，客戶帳戶的處理方法；（五）保證金的收取標(biāo)準(zhǔn)和收付方式；（六）追加保證金的條件及通知追加保證金的時間和方式；（七）期貨經(jīng)紀(jì)公司強行平倉的條件及相關(guān)事項的約定；（八）期貨交易手續(xù)費及其他相關(guān)費用的約定；（九）交易結(jié)算單、交易結(jié)算月報等的通知方式和確認(rèn)方式；（十）期貨經(jīng)紀(jì)公司為客戶提供咨詢、培訓(xùn)和其他服務(wù)的范圍；（十一）免責(zé)條款；（十二）交易糾紛的處理；（十三）合同的修改和終止；（十四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。 |
| 第五十一條期貨經(jīng)紀(jì)公司制定的期貨經(jīng)紀(jì)合同必須符合中國證監(jiān)會制定的標(biāo)準(zhǔn)合同樣本，并報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審查。 |
| 第五十二條有下列情況之一的，不得成為期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶： |
| （一）無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人；（二）期貨監(jiān)管部門、期貨交易所的工作人員；（三）本公司職工、配偶及其直系親屬；（四）期貨市場禁止進(jìn)入者；（五）金融機構(gòu)、事業(yè)單位和國家機關(guān)；（六）未能提供法定代表人簽署的批準(zhǔn)文件的國有企業(yè)或者國有資產(chǎn)占控股地位或者主導(dǎo)地位的企業(yè)；（七）單位委托開戶未能提供委托授權(quán)文件的；（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。 |
| 第五十三條期貨經(jīng)紀(jì)公司與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，應(yīng)當(dāng)就客戶的資格條件、資金來源及其他與資信有關(guān)的情況提出詢問或者要求提供必要的證明，客戶應(yīng)當(dāng)如實告知或者提供�？蛻艄室怆[瞞事實，不履行如實告知或者提供義務(wù)的，或者因過失未履行如實告知或者提供義務(wù)的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)拒絕為其開立帳戶或者有權(quán)解除期貨經(jīng)紀(jì)合同，清結(jié)客戶持倉，由此造成損失由客戶負(fù)責(zé)，并不退還交易手續(xù)費。 |
| 第五十四條客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中明確為其辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等有關(guān)事項的受托人，約定聯(lián)絡(luò)方式并預(yù)留受托人簽字�？蛻糇兏翱钜豁椈蚨囗椀奈袃�(nèi)容，必須將變更事項書面通知期貨經(jīng)紀(jì)公司，經(jīng)確認(rèn)后生效。 |
| 第五十五條當(dāng)發(fā)生下列情況之一時，期貨經(jīng)紀(jì)公司可以解除與客戶的期貨經(jīng)紀(jì)合同，對客戶帳戶進(jìn)行清算，并予以注銷： |
| �。ㄒ唬┛蛻羲劳觥适袷滦袨槟芰蛘呓K止的；（二）客戶被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。 |
| 第五十六條客戶可以通過撤銷帳戶的方式，終止與期貨經(jīng)紀(jì)公司的委托關(guān)系�？蛻翡N戶應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)的銷戶手續(xù)。 |
| 第五十七條期貨經(jīng)紀(jì)公司辦理客戶帳戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)與客戶結(jié)清債權(quán)債務(wù)。 |
| 第三節(jié)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)基本規(guī)則 |
| 第五十八條期貨經(jīng)紀(jì)公司必須在依法設(shè)立的營業(yè)場所接受客戶委托進(jìn)行期貨交易。 |
| 第五十九條期貨經(jīng)紀(jì)公司對其資信情況的宣傳必須真實；禁止通過虛假宣傳誘使客戶進(jìn)行期貨交易。期貨經(jīng)紀(jì)公司不得以中國證監(jiān)會的營業(yè)許可，作為其營業(yè)能力及財務(wù)健全的宣傳或者保證。 |
| 第六十條期貨經(jīng)紀(jì)公司對外進(jìn)行廣告宣傳，必須遵守中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定；宣傳材料必須經(jīng)其法定代表人或者被授權(quán)人簽字，并報中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 |
| 第六十一條期貨經(jīng)紀(jì)公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，由取得期貨業(yè)從業(yè)人員資格的工作人員執(zhí)行業(yè)務(wù)。 |
| 第六十二條期貨經(jīng)紀(jì)公司為客戶開立帳戶，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，在客戶簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險說明書》的內(nèi)容后，與客戶簽訂書面期貨經(jīng)紀(jì)合同�！镀谪浗灰罪L(fēng)險說明書》的格式和內(nèi)容由中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定。期貨經(jīng)紀(jì)公司不得為未簽訂書面期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶開立帳戶。 |
| 第六十三條期貨經(jīng)紀(jì)公司與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同前，應(yīng)當(dāng)向客戶說明合同條款的含義，在客戶明確理解期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的雙方權(quán)利義務(wù)后，由客戶簽字確認(rèn)。 |
| 第六十四條期貨經(jīng)紀(jì)公司為客戶進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)定的編碼規(guī)則為客戶分配交易編碼，并向期貨交易所備案。期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷客戶的交易編碼，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所備案。 |
| 第六十四條期貨交易所每日閉市后，應(yīng)當(dāng)對交易活躍的合約分月份、分多空方公布當(dāng)日持倉量前二十名會員名單及對應(yīng)持倉量、成交量前二十名會員名單及對應(yīng)成交量。期貨交易所每周五閉市后應(yīng)當(dāng)公布本周各品種標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量、一周標(biāo)準(zhǔn)倉單變動情況、可供期貨交割使用倉庫容量等情況。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在交割配對完成后公布交割配對結(jié)果，并在最后交割日后公布實物交割量。 |
| 第六十五條客戶必須以真實身份開立帳戶。個人客戶開立帳戶，必須持有中國公民身份證明；單位客戶開立帳戶，必須提供具有中國法人資格或者其他經(jīng)濟組織資格的合法證件。期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)核查客戶身份的真實性。 |
| 第六十六條期貨經(jīng)紀(jì)公司不得以任何名義為自己在本公司或者其他期貨經(jīng)紀(jì)公司開立帳戶，從事期貨交易。 |
| 第六十七條期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立客戶開戶資料檔案。期貨經(jīng)紀(jì)公司對于客戶開戶資料檔案，除依法接受檢查外，應(yīng)當(dāng)保密。 |
| 第六十八條期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立錯單記錄，用以記錄處理錯單的情況。 |
| 第六十七條期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易所不得限制實物交割總量。 |
| 第六十九條期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度，并將客戶的投訴及處理結(jié)果存檔。 |
| 第七十條期貨經(jīng)紀(jì)公司接受客戶委托進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)向客戶收取保證金，并設(shè)置客戶保證金明細(xì)帳。 |
| 第七十一條期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在期貨交易所指定結(jié)算銀行開立客戶保證金帳戶，用以存放客戶保證金�？蛻舯ＷC金帳戶應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案并依法接受檢查。 |
| 第七十二條期貨經(jīng)紀(jì)公司可以規(guī)定收取客戶的交易保證金比例，但該比例應(yīng)當(dāng)至少高于期貨交易所對期貨經(jīng)紀(jì)公司收取的交易保證金比例3個百分點。期貨經(jīng)紀(jì)公司可以根據(jù)交易的風(fēng)險狀況合理調(diào)整交易保證金比例，并應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式通知客戶。 |
| 第七十三條期貨經(jīng)紀(jì)公司可以在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定交易風(fēng)險控制條件。當(dāng)客戶保證金不足使交易風(fēng)險達(dá)到約定的條件時，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式通知客戶追加保證金；客戶不能按時追加保證金的，期貨經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)對客戶的部分或全部持倉強行平倉，直至保證金余額能夠滿足約定的交易風(fēng)險控制條件。當(dāng)每日結(jié)算后客戶保證金低于期貨交易所規(guī)定的交易保證金水平時，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式通知客戶追加保證金；客戶不能按時追加保證金的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)將該客戶部分或全部持倉強行平倉，直至保證金余額能夠維持其剩余頭寸。期貨經(jīng)紀(jì)公司已經(jīng)向期貨交易所下達(dá)平倉指令，但由于市場原因指令無法執(zhí)行的，期貨經(jīng)紀(jì)公司不承擔(dān)責(zé)任。強行平倉的交易手續(xù)費及由此產(chǎn)生的損失由客戶負(fù)責(zé)。 |
| 第七十四條期貨經(jīng)紀(jì)公司劃轉(zhuǎn)客戶保證金，必須符合下列條件： |
| �。ㄒ唬┮勒湛蛻舻闹甘局Ц侗ＷC金余額；（二）為客戶向期貨交易所交存保證金或者結(jié)算差額；（三）客戶應(yīng)當(dāng)向期貨經(jīng)紀(jì)公司支付的交易手續(xù)費、稅款及其他費用；（四）中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他情況。 |
| 第七十五條客戶應(yīng)當(dāng)在交易指令中明確交易品種、合約月份、數(shù)量、買入或者賣出、開倉或者平倉、買賣價格的內(nèi)容。期貨經(jīng)紀(jì)公司不得接受客戶全權(quán)委托，不得接受內(nèi)容不明確或者不完整的客戶交易指令。前款所稱全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其從業(yè)人員代客戶決定本條第一款規(guī)定的交易指令的內(nèi)容。 |
| 第七十六條客戶可以通過書面方式、電話方式以及其他中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的方式下達(dá)交易指令。期貨經(jīng)紀(jì)公司接受客戶交易指令，客戶以電話方式下達(dá)交易指令的，必須同步錄音；以電傳、傳真、電腦以及其他方式下達(dá)交易指令的，應(yīng)當(dāng)保存能夠證明交易指令內(nèi)容的記錄。 |
| 第七十七條以書面方式下達(dá)交易指令的，應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單。交易指令單應(yīng)當(dāng)載明下列事項： |
| （一）客戶編碼；（二）交易指令方式；（三）交易指令日期及時間；（四）交易指令的內(nèi)容；（五）業(yè)務(wù)員和交易指令下達(dá)人簽字；（六）其他需要載明的事項。
|
| 第七十八條期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照時間優(yōu)先的原則執(zhí)行客戶指令。 |
| 第七十九條期貨經(jīng)紀(jì)公司在閉市后應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間和方式向客戶通知交易結(jié)算單。交易結(jié)算單應(yīng)當(dāng)載明下列事項： |
| （一）帳號及戶名；（二）成交日期；（三）成交品種、合約月份；（四）成交數(shù)量及價格；（五）買入或者賣出；（六）開倉或者平倉；（七）當(dāng)日結(jié)算價；（八）保證金占用額和保證金余額；（九）交易手續(xù)費及其他費用；（十）稅款；（十一）其他需要載明的事項。 |
| 第八十條客戶對交易結(jié)算單記載事項有異議的，應(yīng)當(dāng)在下一交易日開市前向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議；客戶對交易結(jié)算單記載事項無異議的，應(yīng)當(dāng)在交易結(jié)算單上簽字確認(rèn)或者按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)。客戶既未對交易結(jié)算單記載事項確認(rèn)，也未提出異議的，視為對交易結(jié)算單的確認(rèn)。對于客戶有異議的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)原始指令記錄和交易記錄予以核實。 |
| 第八十一條交易結(jié)果不符合客戶交易指令，或者強行平倉不符合法定或者約定條件，期貨經(jīng)紀(jì)公司有過錯的，應(yīng)當(dāng)在下一交易日閉市前重新執(zhí)行客戶交易指令或者恢復(fù)被強行平倉的頭寸，并賠償由此產(chǎn)生的直接損失。客戶未在本辦法第八十條規(guī)定的異議期間內(nèi)提出異議的，不得再提出異議。 |
| 第八十二條期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)每月按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間和方式向客戶通知上月的交易結(jié)算月報。交易結(jié)算月報應(yīng)當(dāng)載明下列事項： |
| �。ㄒ唬⿴ぬ柤皯裘唬ǘ└鹘灰灼贩N月末未平倉合約；（三）當(dāng)月保證金存取情況和余額；（四）交易盈虧數(shù)額；（五）手續(xù)費、稅款及其他費用；（六）當(dāng)月實物交割情況；（七）其他需要載明的事項。 |
| 第八十三條期貨經(jīng)紀(jì)公司按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式向客戶發(fā)出強行平倉通知書、追加保證金通知書、交易結(jié)算單、交易結(jié)算月報，視為已經(jīng)履行本辦法第七十三條、第七十九條、第八十二條規(guī)定的通知義務(wù)。 |
| 第八十四條開戶資料、指令記錄、交易結(jié)算單、交易月報等交易記錄和其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存2年，但對有關(guān)期貨交易有爭議的，應(yīng)當(dāng)保存至該爭議消除時為止。 |
| 第八十五條期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶收取的交易手續(xù)費包括代期貨交易所收取的交易手續(xù)費和期貨經(jīng)紀(jì)公司自己的交易手續(xù)費兩部分。期貨經(jīng)紀(jì)公司收取交易手續(xù)費的標(biāo)準(zhǔn)不得低于期貨合約規(guī)定的交易手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)的3倍，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。禁止期貨經(jīng)紀(jì)公司變相降低交易手續(xù)費收取標(biāo)準(zhǔn)。 |
| 第四章監(jiān)督與管理 |
| 第一節(jié)財務(wù)管理 |
| 第八十六條期貨經(jīng)紀(jì)公司除按照公司法的規(guī)定提取法定公積金外，還應(yīng)當(dāng)提取公司利潤的5％列入公司盈余公積金。 |
| 第八十七條期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，并專戶存儲。除根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定使用外，不得挪作他用。 |
| 第八十八條期貨經(jīng)紀(jì)公司的凈資產(chǎn)低于注冊資本的60％時，期貨經(jīng)紀(jì)公司除處理原有交易外，應(yīng)當(dāng)停止接受客戶新開倉交易指令，在3個營業(yè)日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)說明原因，并提出改善計劃。 |
| 第八十八條本辦法施行前中國證監(jiān)會發(fā)布的有關(guān)規(guī)定，凡與本辦法相抵觸的，以本辦法為準(zhǔn)。 |
| 第八十九條期貨經(jīng)紀(jì)公司經(jīng)調(diào)整的凈資產(chǎn)與客戶保證金之比低于8％時，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在3個營業(yè)日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。前款比例低于4％時，期貨經(jīng)紀(jì)公司除處理原有交易外，應(yīng)當(dāng)停止接受客戶新開倉交易指令，在3個營業(yè)日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)說明原因，并提出改善計劃。本條所指的經(jīng)調(diào)整的凈資產(chǎn)根據(jù)下列公式計算：經(jīng)調(diào)整的凈資產(chǎn)=所有者權(quán)益＋風(fēng)險準(zhǔn)備金－一年以上帳齡的應(yīng)收款項－待攤費用－固定資產(chǎn)凈值－無形資產(chǎn)－開辦費及長期待攤費用 |
| 第九十條期貨經(jīng)紀(jì)公司的財務(wù)會計工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進(jìn)行，并根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定建立、健全風(fēng)險評估體系。 |
| 第九十一條本辦法第八十六條、第八十八條、第八十九條規(guī)定的財務(wù)比例，中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)公司的業(yè)務(wù)狀況和市場狀況進(jìn)行全面或者個別調(diào)整。 |
| 第二節(jié)許可證管理 |
| 第九十二條《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》和《營業(yè)部經(jīng)營許可證》由中國證監(jiān)會統(tǒng)一設(shè)計和印制。禁止偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、買賣《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》和《營業(yè)部經(jīng)營許可證》。 |
| 第九十三條許可證正本或者副本遺失或者嚴(yán)重破損，應(yīng)當(dāng)在發(fā)現(xiàn)之日起30日內(nèi)在中國證監(jiān)會認(rèn)可的報刊上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。 |
| 第九十四條期貨經(jīng)紀(jì)公司或者營業(yè)部的營業(yè)執(zhí)照與許可證的相關(guān)內(nèi)容必須一致。 |
| 第三節(jié)日常監(jiān)督和檢查 |
| 第九十五條期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立并嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度。 |
| 第九十六條期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置內(nèi)部稽核員，定期或者不定期審核公司的財務(wù)、業(yè)務(wù)狀況以及執(zhí)行國家相關(guān)法律、法規(guī)、政策和公司章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的情況，制作審核報告書備查。 |
| 第九十七條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可隨時對期貨經(jīng)紀(jì)公司及其營業(yè)部進(jìn)行日常檢查。日常檢查的主要內(nèi)容包括： |
| （一）設(shè)立或者變更事項的審批手續(xù)是否完備；（二）申報材料的各項內(nèi)容與實際情況是否相符；（三）資本金或者營運資金是否真實、充足；（四）是否在經(jīng)營范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)；（五）是否違法經(jīng)營；（六）業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況是否良好；（七）營業(yè)場所和交易設(shè)施是否符合要求；（八）是否按規(guī)定報送有關(guān)報表；（九）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)為需要檢查的其他事項。 |
| 第九十八條中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)不定期進(jìn)行以下專項核查： |
| �。ㄒ唬┢谪浗�(jīng)紀(jì)公司及其營業(yè)部執(zhí)行保證金制度的情況；（二）期貨經(jīng)紀(jì)公司及其營業(yè)部執(zhí)行風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度的情況；（三）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)為需要專項核查的其他事項。對于未建立、健全保證金制度和風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度的期貨經(jīng)紀(jì)公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，并進(jìn)行重點核查。 |
| 第九十九條期貨經(jīng)紀(jì)公司和營業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會要求的格式每月向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送經(jīng)營財務(wù)報告。 |
| 第一百條期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列事項之一的，應(yīng)當(dāng)在該事項發(fā)生之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告： |
| �。ㄒ唬└鼡Q董事、監(jiān)事；（二）發(fā)生100萬元以上的股權(quán)投資；（三）發(fā)生50萬元以上未決訴訟；（四）開業(yè)、復(fù)業(yè)；（五）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)規(guī)定的其他事項。 |
| 第一百零一條期貨經(jīng)紀(jì)公司可以向中國證監(jiān)會申請公司或者營業(yè)部停業(yè)，并附客戶持倉和保證金的處理方案，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后停業(yè)。期貨經(jīng)紀(jì)公司或者營業(yè)部經(jīng)批準(zhǔn)停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會繳回《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》或者《營業(yè)部經(jīng)營許可證》。 |
| 第四節(jié)年度檢查 |
| 第一百零二條中國證監(jiān)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行年度檢查（以下簡稱“年檢”），確認(rèn)其經(jīng)營資格。年檢報告書格式、年檢標(biāo)識樣式和年檢戳記樣式由中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定。 |
| 第一百零三條新開業(yè)的期貨經(jīng)紀(jì)公司自下一年度起參加年檢。受到中國證監(jiān)會停業(yè)整頓處罰的期貨經(jīng)紀(jì)公司，在停業(yè)整頓期滿并經(jīng)中國證監(jiān)會驗收合格后參加年檢。經(jīng)批準(zhǔn)停業(yè)的期貨經(jīng)紀(jì)公司或者營業(yè)部，復(fù)業(yè)后參加年檢。 |
| 第一百零四條期貨經(jīng)紀(jì)公司年檢的內(nèi)容包括： |
| �。ㄒ唬镀谪浗�(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》的變更情況；（二）財務(wù)情況；（三）法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況；（四）內(nèi)部規(guī)章制度的制定和執(zhí)行情況；（五）對客戶投訴的處理情況；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。 |
| 第一百零五條期貨經(jīng)紀(jì)公司在接到年檢通知書之日起15日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送下列材料： |
| （一）年檢報告書；（二）有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所出具的財務(wù)會計報告；（三）《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》副本復(fù)印件；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 |
| 第一百零六條中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司年檢的初檢，并將有關(guān)年檢材料和初檢意見報中國證監(jiān)會復(fù)檢。期貨經(jīng)紀(jì)公司年檢合格，由中國證監(jiān)會在其《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》上加貼年檢標(biāo)識或者加蓋年檢戳記。 |
| 第一百零七條對不符合法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)公司，由中國證監(jiān)會責(zé)令停業(yè)整頓或者注銷其《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》。 |
| 第五節(jié)保證金退付危機的特別處理程序 |
| 第一百零八條期貨經(jīng)紀(jì)公司已經(jīng)或者可能出現(xiàn)客戶保證金退付危機，嚴(yán)重影響客戶利益時，中國證監(jiān)會有權(quán)決定對該公司進(jìn)行特別處理。 |
| 第一百零九條中國證監(jiān)會的特別處理決定應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容： |
| �。ㄒ唬┍惶貏e處理的期貨經(jīng)紀(jì)公司名稱；（二）特別處理理由；（三）特別處理期限。 |
| 第一百一十條期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)入特別處理程序，應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀(jì)公司股東單位組織特別處理工作組。必要時，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以派代表或者委托中介機構(gòu)參加特別處理工作組。特別處理工作組的特別處理工作，應(yīng)當(dāng)接受中國證監(jiān)會的監(jiān)督。 |
| 第一百一十一條自特別處理開始之日起，由特別處理工作組行使期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營管理權(quán)力。特別處理期間產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)仍由被特別處理的期貨經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)。 |
| 第一百一十二條特別處理工作組可以根據(jù)情況采取下列措施： |
| （一）清查客戶持倉、客戶保證金余額以及出現(xiàn)保證金退付危機的原因；（二）處置期貨經(jīng)紀(jì)公司的資產(chǎn)、回收到期債權(quán)；（三）追回被挪用的客戶保證金；（四）決定客戶持倉和保證金處理方案；（五）制定并實施期貨經(jīng)紀(jì)公司的清理整頓方案；（六）其他特別處理工作組認(rèn)為必要的措施。 |
| 第一百一十三條特別處理期間，特別處理工作組認(rèn)為需要對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行清算的，可以向中國證監(jiān)會申請，經(jīng)批準(zhǔn)后清算。 |
| 第一百一十四條特別處理期限屆滿，中國證監(jiān)會可以決定延期，但特別處理期限最長不得超過一年。 |
| 第一百一十五條有下列情形之一，特別處理終止： |
| �。ㄒ唬┨貏e處理決定規(guī)定的期限屆滿或者延期屆滿；（二）特別處理決定期限屆滿前，該期貨經(jīng)紀(jì)公司已恢復(fù)正常經(jīng)營能力；（三）特別處理期限屆滿前，該期貨經(jīng)紀(jì)公司被合并或者被依法宣告破產(chǎn)。 |
| 第五章罰則 |
| 第一百一十六條期貨經(jīng)紀(jì)公司違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》第五十九條處罰： |
| �。ㄒ唬┪窗凑找�(guī)定履行報告或者備案義務(wù)的；（二）違反本辦法第五十二條的規(guī)定，為不具備資格的單位和個人開立帳戶的；（三）未履行本辦法第五十三條規(guī)定的審查客戶資格和資信義務(wù)的；（四）違反中國證監(jiān)會財務(wù)規(guī)定，經(jīng)限期改正，仍未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的；（五）違反規(guī)定對其他單位或者個人提供擔(dān)保或者成為承擔(dān)無限責(zé)任的投資人的；（六）申報材料有虛假記載或者重大遺漏的；（七）以合資、合作方式設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部的；（八）將期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部承包、出租給他人的；（九）期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部另設(shè)營業(yè)場所的；（十）變相降低交易手續(xù)費收取標(biāo)準(zhǔn)的；（十一）未按照本辦法的規(guī)定建立客戶投訴檔案和錯單記錄的；（十二）違反規(guī)定炒作股票的。 |
| 第一百一十七條期貨經(jīng)紀(jì)公司違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》第六十條處罰： |
| �。ㄒ唬┪赐咨铺幚頎I業(yè)部的客戶持倉和保證金，擅自轉(zhuǎn)移營業(yè)部財產(chǎn)的；（二）在未經(jīng)依法設(shè)立的營業(yè)場所接受客戶委托買賣期貨的；（三）接受未辦理開戶手續(xù)的客戶委托進(jìn)行期貨交易的；（四）通過虛假宣傳誘使客戶進(jìn)行期貨交易的；（五）對公司的資信情況作不實的宣傳或者以中國證監(jiān)會的營業(yè)許可，作為營業(yè)能力及財務(wù)健全的宣傳或者保證的；（六）抽逃資金、隱匿財產(chǎn)逃避債務(wù)的。 |
| 第一百一十八條其他違反本辦法規(guī)定的，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》處罰。 |
| 第一百一十九條違反本辦法規(guī)定，給他人造成損害的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任。 |
| 第六章附則 |
| 第一百二十條本辦法施行前已經(jīng)依法設(shè)立的期貨經(jīng)紀(jì)公司繼續(xù)保留，不完全符合本辦法規(guī)定條件的，必須在中國證監(jiān)會規(guī)定的期限內(nèi)達(dá)到本辦法規(guī)定的條件。 |
| 第一百二十一條本辦法施行前的有關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法的規(guī)定為準(zhǔn)。 |
| 第一百二十二條本辦法由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。 |
| 第一百二十三條本辦法自1999年9月1日起施行。 |
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中國證券監(jiān)督管理委員會
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1999年9月1日 |