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期貨經(jīng)紀公司管理辦法
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第一章總則 |
第一條為了規(guī)范期貨經(jīng)紀活動,加強對期貨經(jīng)紀公司的監(jiān)督管理,保護期貨投資者的合法權(quán)益,根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》,制定本辦法。 |
第二條在中華人民共和國境內(nèi)從事期貨經(jīng)紀活動,適用本辦法。 |
第三條本辦法所稱的期貨經(jīng)紀,指接受客戶委托,按照客戶的指令,以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費,交易結(jié)果由客戶承擔(dān)的經(jīng)營活動。 |
第四條經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的,必須是依法設(shè)立的期貨經(jīng)紀公司。其他任何單位或者個人不得經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)。 |
第五條中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)依法對全國期貨經(jīng)紀公司實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派駐各地的證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處(以下簡稱“中國證監(jiān)會派出機構(gòu)”)依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)管。 |
第二章設(shè)立、變更與終止 |
第一節(jié)設(shè)立 |
第六條設(shè)立期貨經(jīng)紀公司,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準。未經(jīng)批準,任何單位和個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨經(jīng)紀公司。期貨經(jīng)紀公司的名稱,應(yīng)當(dāng)標明期貨經(jīng)紀字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨經(jīng)紀或者近似的名稱。 |
第七條期貨經(jīng)紀公司可以從事期貨經(jīng)紀以及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)。期貨經(jīng)紀公司不得從事經(jīng)營范圍以外的業(yè)務(wù);不得成為承擔(dān)無限責(zé)任的投資人;不得違反規(guī)定炒作股票;除履行《期貨交易管理暫行條例》第四十四條規(guī)定的保證義務(wù)外,不得為他人提供擔(dān)保。 |
第八條設(shè)立期貨經(jīng)紀公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件: |
。ㄒ唬┳再Y本的最低限額為人民幣3000萬元,其中,貨幣資金出資不得低于1800萬元;(二)有規(guī)范的公司章程;(三)有具備任職資格的高級管理人員;(四)有15名以上具備從業(yè)資格的其他從業(yè)人員;(五)有健全的組織機構(gòu)和管理制度;(六)有符合要求的經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度;(七)有符合要求的經(jīng)營場所和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;(八)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 |
第九條期貨經(jīng)紀公司股東必須為中華人民共和國企業(yè)法人,并符合法律、法規(guī)和有關(guān)政策的規(guī)定。 |
第十條申請設(shè)立期貨經(jīng)紀公司,應(yīng)當(dāng)先向中國證監(jiān)會提交下列材料: |
。ㄒ唬┰O(shè)立申請書,申請書應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立的期貨經(jīng)紀公司的名稱、住所、營業(yè)場所、注冊資本等;(二)可行性報告;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 |
第十一條設(shè)立期貨經(jīng)紀公司的申請經(jīng)初步審查合格后,申請人應(yīng)當(dāng)依照公司法和本辦法的規(guī)定進行期貨經(jīng)紀公司的籌建。具備本辦法第八條規(guī)定的設(shè)立條件的,向中國證監(jiān)會提交下列材料: |
(一)章程草案;(二)股東名冊及出資方式和出資額;(三)有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所出具的股東最近兩年財務(wù)會計報告;(四)法定驗資機構(gòu)出具的驗資證明;(五)期貨交易風(fēng)險說明書、期貨經(jīng)紀合同樣本、經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度以及風(fēng)險管理制度、內(nèi)部控制制度;(六)擬任職的董事、監(jiān)事名冊,高級管理人員名冊及其高級管理人員任職資格證明;(七)擬聘用的其他從業(yè)人員名冊及其從業(yè)資格證明;(八)經(jīng)營場地所有權(quán)或者使用權(quán)證明;(九)與期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)有關(guān)的設(shè)施的情況說明;(十)國家工商行政管理局的名稱預(yù)先核準書;(十一)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 |
第十二條期貨經(jīng)紀公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要可以設(shè)立營業(yè)部。設(shè)立營業(yè)部,必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部不具有法人資格,在公司授權(quán)范圍內(nèi)依法開展業(yè)務(wù),其民事責(zé)任由期貨經(jīng)紀公司承擔(dān)。期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部名稱必須標明“××期貨經(jīng)紀公司××營業(yè)部”的字樣。 |
第十三條期貨經(jīng)紀公司申請設(shè)立營業(yè)部,應(yīng)當(dāng)具備下列條件: |
(一)申請人前一年度沒有重大違法記錄;(二)申請人已批設(shè)的營業(yè)部經(jīng)營狀況良好;(三)有符合要求的經(jīng)理人員和3名以上其他從業(yè)人員;(四)期貨經(jīng)紀公司對營業(yè)部有完備的管理制度;(五)營業(yè)部有符合要求的經(jīng)營場所和設(shè)施;(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 |
第十四條期貨經(jīng)紀公司申請設(shè)立營業(yè)部的,應(yīng)當(dāng)先向中國證監(jiān)會提交下列材料: |
(一)設(shè)立申請書,申請書應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立營業(yè)部的名稱、營業(yè)場所等;(二)可行性報告;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 |
第十五條設(shè)立營業(yè)部的申請經(jīng)初步審查合格后,申請人應(yīng)當(dāng)進行籌建。具備本辦法第十三條規(guī)定的設(shè)立條件的,向中國證監(jiān)會提交下列材料: |
(一)有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所出具的申請人前一年度財務(wù)會計報告;(二)股東會或者董事會關(guān)于設(shè)立營業(yè)部的決議;(三)擬聘用的營業(yè)部從業(yè)人員的從業(yè)資格證明;(四)經(jīng)營場地所有權(quán)或者使用權(quán)證明;(五)與期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)有關(guān)的設(shè)施的情況說明;(六)期貨經(jīng)紀公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的意見;(七)期貨經(jīng)紀公司對營業(yè)部的風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度以及其他管理制度;(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 |
第十六條期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部不得合資、合作設(shè)立,不得承包、出租,不得另設(shè)營業(yè)場所。 |
第十七條期貨經(jīng)紀公司不得以“代表處”、“辦事處”等名義變相設(shè)立營業(yè)部從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)。 |
第十八條申請設(shè)立期貨經(jīng)紀公司或者營業(yè)部,由擬設(shè)立地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)初審。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對于設(shè)立申請作出批準決定的,應(yīng)當(dāng)出具初審意見,報中國證監(jiān)會審批;作出不批準決定的,應(yīng)當(dāng)向申請人作出書面說明。 |
第十九條中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在收到符合規(guī)定的申請材料之日起1個月內(nèi),以書面形式通知申請人是否批準其申請。未予批準的,在書面通知中說明理由。 |
第二十條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在審查期貨經(jīng)紀公司或者營業(yè)部的設(shè)立申請時,應(yīng)當(dāng)考慮期貨市場發(fā)展的需要和期貨經(jīng)紀業(yè)的布局狀況。 |
第二十一條設(shè)立期貨經(jīng)紀公司或者營業(yè)部,申請人應(yīng)當(dāng)在取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》或者《營業(yè)部經(jīng)營許可證》之日起90日內(nèi)向國家工商行政管理局辦理設(shè)立登記,領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。申請人在取得《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》或者《營業(yè)部經(jīng)營許可證》之日起90日內(nèi)無正當(dāng)理由未辦理設(shè)立登記手續(xù)的,其《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》或者《營業(yè)部經(jīng)營許可證》失效。 |
第二十二條期貨經(jīng)紀公司或者營業(yè)部在取得營業(yè)執(zhí)照之日起6個月內(nèi)未開業(yè)或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個月以上的,注銷其《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》或者《營業(yè)部經(jīng)營許可證》;有特殊情況經(jīng)中國證監(jiān)會批準的除外。 |
第二十三條期貨經(jīng)紀公司或者營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在取得營業(yè)執(zhí)照之日起30日內(nèi)報中國證監(jiān)會及所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案;異地設(shè)立營業(yè)部的,還應(yīng)當(dāng)在營業(yè)部取得營業(yè)執(zhí)照之日起30日內(nèi)向期貨經(jīng)紀公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 |
第二節(jié)變更 |
第二十四條期貨經(jīng)紀公司有下列變更事項之一的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準: |
。ㄒ唬┳兏鲁;(二)變更法定代表人;(三)變更股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu);(四)增資或者減資;(五)變更公司或者營業(yè)部的住所、營業(yè)場所;(六)撤銷營業(yè)部;(七)公司合并、分立;(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。 |
第二十五條期貨經(jīng)紀公司變更董事長、副董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理,應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會審查擬任人的任職資格。 |
第二十六條期貨經(jīng)紀公司變更名稱,應(yīng)當(dāng)向國家工商行政管理局申請變更登記,并在取得變更后的營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)向中國證監(jiān)會申請變更《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》;逾期不申請的,其《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》失效。 |
第二十七條期貨經(jīng)紀公司申請變更的,需提交變更申請書、股東會或者董事會作出的變更決議以及中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。 |
第二十八條期貨經(jīng)紀公司申請變更的,由所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)初審。期貨經(jīng)紀公司撤銷營業(yè)部的,由營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)初審。公司或者營業(yè)部的住所、營業(yè)場所變更的,由變更后所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)初審。 |
第二十九條中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對變更申請作出批準決定的,應(yīng)當(dāng)出具初審意見,報中國證監(jiān)會審批;作出不批準決定的,應(yīng)當(dāng)向申請人作出書面說明。中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在收到符合規(guī)定的變更申請材料之日起1個月內(nèi),以書面形式通知申請人是否批準其申請。未予批準的,在書面通知中說明理由。 |
第三十條期貨經(jīng)紀公司申請增資擴股,除提交本辦法第二十七條規(guī)定的材料外,還應(yīng)當(dāng)提交下列材料: |
(一)增資方案;(二)新增股東名冊、工商營業(yè)執(zhí)照副本(復(fù)印件)及其出資方式、出資額及經(jīng)審計的上一年度的財務(wù)會計報告;(三)法定驗資機構(gòu)出具的驗資證明;(四)公司增資后股權(quán)比例。期貨經(jīng)紀公司增資擴股的,新增股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第九條關(guān)于股東條件的規(guī)定。 |
第三十一條期貨經(jīng)紀公司申請合并,除提交本辦法第二十七條規(guī)定的材料外,還應(yīng)當(dāng)提交下列材料: |
(一)合并協(xié)議;(二)合并的可行性報告;(三)合并各方的資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單。 |
第三十二條合并協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括以下主要內(nèi)容: |
。ㄒ唬┖喜⒏鞣降拿Q、住所、法定代表人;(二)合并方式和條件;(三)新設(shè)合并的各方股東在新設(shè)公司中的股權(quán)份額;(四)債權(quán)、債務(wù)的承繼及清償辦法;(五)資產(chǎn)移交方式或資產(chǎn)變動事項;(六)營業(yè)部的承繼或者變動事項;(七)違約責(zé)任;(八)訂立協(xié)議的時間和地點。 |
第三十三條有下列情形之一的,期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)申請變更股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu): |
。ㄒ唬┕竟蓶|之間協(xié)議轉(zhuǎn)讓股權(quán);(二)公司股東向其他受讓人轉(zhuǎn)讓股權(quán);(三)公司股東協(xié)議調(diào)整公司注冊資本導(dǎo)致變更各方股權(quán)結(jié)構(gòu);(四)公司股東將其股權(quán)質(zhì)押,質(zhì)押股權(quán)受讓人依照法律規(guī)定或者合同約定取得該股東股權(quán);(五)公司股東破產(chǎn)、解散、被撤銷,股權(quán)受讓人依法取得該股東股權(quán);(六)其他原因?qū)е碌墓蓹?quán)變更。 |
第三十四條期貨經(jīng)紀公司申請變更股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu)的,除提交本辦法第二十七條規(guī)定的材料外,還應(yīng)當(dāng)提交下列材料: |
(一)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議;(二)修改后的公司章程;(三)公司股權(quán)變更后的董事會成員名單。 |
第三十五條股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括以下主要內(nèi)容: |
。ㄒ唬┺D(zhuǎn)讓方與受讓方的名稱、住所、法定代表人的姓名;(二)轉(zhuǎn)讓股權(quán)的份額及條件;(三)轉(zhuǎn)讓股權(quán)的期限及其方式;(四)轉(zhuǎn)讓方和受讓方的權(quán)利義務(wù);(五)違約責(zé)任;(六)訂立協(xié)議的時間和地點。股權(quán)轉(zhuǎn)讓的,受讓方應(yīng)當(dāng)符合本辦法第九條規(guī)定的條件。 |
第三十六條獲準變更的期貨經(jīng)紀公司,應(yīng)當(dāng)在獲準變更之日起30日內(nèi),持變更后的《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》或者《營業(yè)部經(jīng)營許可證》到國家工商行政管理局辦理變更登記手續(xù),并在營業(yè)執(zhí)照變更后30日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案;逾期未辦理變更登記的,《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》或者《營業(yè)部經(jīng)營許可證》失效。 |
第三十七條期貨經(jīng)紀公司或者營業(yè)部變更住所、營業(yè)場所,期貨經(jīng)紀公司變更名稱或者撤銷營業(yè)部,應(yīng)當(dāng)在獲準變更之日起10日內(nèi)在當(dāng)?shù)刂饕獔罂蛘咧袊C監(jiān)會認可的業(yè)內(nèi)報刊上公告;營業(yè)場所變更的,還應(yīng)當(dāng)在原營業(yè)場所張貼公告。 |
第三節(jié)解散與清算 |
第三十八條有下列解散情形之一的,期貨經(jīng)紀公司終止: |
。ㄒ唬I業(yè)期限屆滿或者出現(xiàn)公司章程規(guī)定的解散事由;(二)股東會決議解散;(三)因合并或者分立而解散;(四)被依法責(zé)令關(guān)閉;(五)被依法宣告破產(chǎn)。 |
期貨經(jīng)紀公司因前款第(一)、(二)、(三)項解散的,必須向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請,并附解散的理由及客戶持倉和保證金的處理方案,經(jīng)批準后解散。 |
第三十九條期貨經(jīng)紀公司解散的,應(yīng)當(dāng)依法成立清算組,進行清算。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督清算組處理客戶持倉和保證金。 |
第四十條清算組在清算期間負責(zé)制定清算方案,清理財產(chǎn),編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單,處理債權(quán)債務(wù),向股東收取已認繳而未繳納的出資,清結(jié)納稅事宜以及處置剩余財產(chǎn)。期貨經(jīng)紀公司清算時,必須優(yōu)先處理客戶持倉和返還客戶保證金。 |
第四十一條期貨經(jīng)紀公司撤銷營業(yè)部的,必須依法處理客戶持倉和客戶保證金,優(yōu)先返還客戶保證金。未處理完客戶持倉和客戶保證金之前,不得轉(zhuǎn)移營業(yè)部的財產(chǎn)。 |
第四十二條期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束之日起10日內(nèi)繳回《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》;逾期不繳回的,由中國證監(jiān)會予以注銷。期貨經(jīng)紀公司終止的,應(yīng)當(dāng)在國家工商行政管理局辦理注銷登記。 |
第三章期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的基本規(guī)則 |
第一節(jié)一般規(guī)定 |
第四十三條期貨經(jīng)紀公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會的規(guī)定;禁止操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易和欺詐客戶的行為。 |
第四十四條期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實信用原則,維護客戶合法權(quán)益,保障市場穩(wěn)健運行。 |
第四十五條期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄堋⑿⌒闹斏骱颓诿惚M責(zé)的態(tài)度執(zhí)行客戶的委托,維護客戶權(quán)益。 |
第四十六條期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的任何利益沖突,保證公平對待所有客戶。 |
第四十七條期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)擁有符合法定要求的從業(yè)人員、技術(shù)設(shè)備,執(zhí)行內(nèi)部規(guī)章制度,確保穩(wěn)健、合法經(jīng)營。 |
第四十八條期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)向客戶說明期貨交易的風(fēng)險,并在營業(yè)場所備置期貨交易相關(guān)法規(guī)、期貨交易所交易規(guī)則、經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則及其細則供客戶查閱。 |
第二節(jié)期貨經(jīng)紀合同 |
第四十九條期貨經(jīng)紀合同是客戶與期貨經(jīng)紀公司之間約定權(quán)利義務(wù)的書面協(xié)議?蛻舭▎挝豢蛻艉蛡人客戶。單位不得以個人名義、個人不得以單位名義與期貨經(jīng)紀公司簽訂期貨經(jīng)紀合同。本辦法所稱單位指公司、企業(yè)及其他經(jīng)濟組織。 |
第五十條期貨經(jīng)紀合同應(yīng)當(dāng)包括下列事項: |
。ㄒ唬┛蛻舻男彰⑸矸葑C號碼、住所、電話號碼(單位客戶應(yīng)載明名稱、法定代表人或者主要負責(zé)人、住所、電話號碼);(二)客戶的聯(lián)系地址和聯(lián)系方式、指令下達及確認方式;(三)客戶帳戶的管理和清算方法;(四)期貨經(jīng)紀公司因故無法從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)時,客戶帳戶的處理方法;(五)保證金的收取標準和收付方式;(六)追加保證金的條件及通知追加保證金的時間和方式;(七)期貨經(jīng)紀公司強行平倉的條件及相關(guān)事項的約定;(八)期貨交易手續(xù)費及其他相關(guān)費用的約定;(九)交易結(jié)算單、交易結(jié)算月報等的通知方式和確認方式;(十)期貨經(jīng)紀公司為客戶提供咨詢、培訓(xùn)和其他服務(wù)的范圍;(十一)免責(zé)條款;(十二)交易糾紛的處理;(十三)合同的修改和終止;(十四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。 |
第五十一條期貨經(jīng)紀公司制定的期貨經(jīng)紀合同必須符合中國證監(jiān)會制定的標準合同樣本,并報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審查。 |
第五十二條有下列情況之一的,不得成為期貨經(jīng)紀公司客戶: |
。ㄒ唬o民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人;(二)期貨監(jiān)管部門、期貨交易所的工作人員;(三)本公司職工、配偶及其直系親屬;(四)期貨市場禁止進入者;(五)金融機構(gòu)、事業(yè)單位和國家機關(guān);(六)未能提供法定代表人簽署的批準文件的國有企業(yè)或者國有資產(chǎn)占控股地位或者主導(dǎo)地位的企業(yè);(七)單位委托開戶未能提供委托授權(quán)文件的;(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。 |
第五十三條期貨經(jīng)紀公司與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同,應(yīng)當(dāng)就客戶的資格條件、資金來源及其他與資信有關(guān)的情況提出詢問或者要求提供必要的證明,客戶應(yīng)當(dāng)如實告知或者提供。客戶故意隱瞞事實,不履行如實告知或者提供義務(wù)的,或者因過失未履行如實告知或者提供義務(wù)的,期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)拒絕為其開立帳戶或者有權(quán)解除期貨經(jīng)紀合同,清結(jié)客戶持倉,由此造成損失由客戶負責(zé),并不退還交易手續(xù)費。 |
第五十四條客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀合同中明確為其辦理下達指令、調(diào)撥資金等有關(guān)事項的受托人,約定聯(lián)絡(luò)方式并預(yù)留受托人簽字?蛻糇兏翱钜豁椈蚨囗椀奈袃(nèi)容,必須將變更事項書面通知期貨經(jīng)紀公司,經(jīng)確認后生效。 |
第五十五條當(dāng)發(fā)生下列情況之一時,期貨經(jīng)紀公司可以解除與客戶的期貨經(jīng)紀合同,對客戶帳戶進行清算,并予以注銷: |
。ㄒ唬┛蛻羲劳觥适袷滦袨槟芰蛘呓K止的;(二)客戶被人民法院宣告進入破產(chǎn)程序的;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。 |
第五十六條客戶可以通過撤銷帳戶的方式,終止與期貨經(jīng)紀公司的委托關(guān)系?蛻翡N戶應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)的銷戶手續(xù)。 |
第五十七條期貨經(jīng)紀公司辦理客戶帳戶銷戶手續(xù)時,應(yīng)當(dāng)與客戶結(jié)清債權(quán)債務(wù)。 |
第三節(jié)經(jīng)紀業(yè)務(wù)基本規(guī)則 |
第五十八條期貨經(jīng)紀公司必須在依法設(shè)立的營業(yè)場所接受客戶委托進行期貨交易。 |
第五十九條期貨經(jīng)紀公司對其資信情況的宣傳必須真實;禁止通過虛假宣傳誘使客戶進行期貨交易。期貨經(jīng)紀公司不得以中國證監(jiān)會的營業(yè)許可,作為其營業(yè)能力及財務(wù)健全的宣傳或者保證。 |
第六十條期貨經(jīng)紀公司對外進行廣告宣傳,必須遵守中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定;宣傳材料必須經(jīng)其法定代表人或者被授權(quán)人簽字,并報中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 |
第六十一條期貨經(jīng)紀公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)根據(jù)《期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定,由取得期貨業(yè)從業(yè)人員資格的工作人員執(zhí)行業(yè)務(wù)。 |
第六十二條期貨經(jīng)紀公司為客戶開立帳戶,應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》,在客戶簽字確認已了解《期貨交易風(fēng)險說明書》的內(nèi)容后,與客戶簽訂書面期貨經(jīng)紀合同。《期貨交易風(fēng)險說明書》的格式和內(nèi)容由中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定。期貨經(jīng)紀公司不得為未簽訂書面期貨經(jīng)紀合同的客戶開立帳戶。 |
第六十三條期貨經(jīng)紀公司與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同前,應(yīng)當(dāng)向客戶說明合同條款的含義,在客戶明確理解期貨經(jīng)紀合同約定的雙方權(quán)利義務(wù)后,由客戶簽字確認。 |
第六十四條期貨經(jīng)紀公司為客戶進行期貨交易,應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)定的編碼規(guī)則為客戶分配交易編碼,并向期貨交易所備案。期貨經(jīng)紀公司注銷客戶的交易編碼,應(yīng)當(dāng)向期貨交易所備案。 |
第六十四條期貨交易所每日閉市后,應(yīng)當(dāng)對交易活躍的合約分月份、分多空方公布當(dāng)日持倉量前二十名會員名單及對應(yīng)持倉量、成交量前二十名會員名單及對應(yīng)成交量。期貨交易所每周五閉市后應(yīng)當(dāng)公布本周各品種標準倉單數(shù)量、一周標準倉單變動情況、可供期貨交割使用倉庫容量等情況。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在交割配對完成后公布交割配對結(jié)果,并在最后交割日后公布實物交割量。 |
第六十五條客戶必須以真實身份開立帳戶。個人客戶開立帳戶,必須持有中國公民身份證明;單位客戶開立帳戶,必須提供具有中國法人資格或者其他經(jīng)濟組織資格的合法證件。期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)核查客戶身份的真實性。 |
第六十六條期貨經(jīng)紀公司不得以任何名義為自己在本公司或者其他期貨經(jīng)紀公司開立帳戶,從事期貨交易。 |
第六十七條期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)建立客戶開戶資料檔案。期貨經(jīng)紀公司對于客戶開戶資料檔案,除依法接受檢查外,應(yīng)當(dāng)保密。 |
第六十八條期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)建立錯單記錄,用以記錄處理錯單的情況。 |
第六十七條期貨交易的交割,由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。期貨交易所不得限制實物交割總量。 |
第六十九條期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度,并將客戶的投訴及處理結(jié)果存檔。 |
第七十條期貨經(jīng)紀公司接受客戶委托進行期貨交易,應(yīng)當(dāng)向客戶收取保證金,并設(shè)置客戶保證金明細帳。 |
第七十一條期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)在期貨交易所指定結(jié)算銀行開立客戶保證金帳戶,用以存放客戶保證金?蛻舯WC金帳戶應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案并依法接受檢查。 |
第七十二條期貨經(jīng)紀公司可以規(guī)定收取客戶的交易保證金比例,但該比例應(yīng)當(dāng)至少高于期貨交易所對期貨經(jīng)紀公司收取的交易保證金比例3個百分點。期貨經(jīng)紀公司可以根據(jù)交易的風(fēng)險狀況合理調(diào)整交易保證金比例,并應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀合同約定的方式通知客戶。 |
第七十三條期貨經(jīng)紀公司可以在期貨經(jīng)紀合同中約定交易風(fēng)險控制條件。當(dāng)客戶保證金不足使交易風(fēng)險達到約定的條件時,期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀合同約定的方式通知客戶追加保證金;客戶不能按時追加保證金的,期貨經(jīng)紀公司有權(quán)對客戶的部分或全部持倉強行平倉,直至保證金余額能夠滿足約定的交易風(fēng)險控制條件。當(dāng)每日結(jié)算后客戶保證金低于期貨交易所規(guī)定的交易保證金水平時,期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀合同約定的方式通知客戶追加保證金;客戶不能按時追加保證金的,期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)將該客戶部分或全部持倉強行平倉,直至保證金余額能夠維持其剩余頭寸。期貨經(jīng)紀公司已經(jīng)向期貨交易所下達平倉指令,但由于市場原因指令無法執(zhí)行的,期貨經(jīng)紀公司不承擔(dān)責(zé)任。強行平倉的交易手續(xù)費及由此產(chǎn)生的損失由客戶負責(zé)。 |
第七十四條期貨經(jīng)紀公司劃轉(zhuǎn)客戶保證金,必須符合下列條件: |
。ㄒ唬┮勒湛蛻舻闹甘局Ц侗WC金余額;(二)為客戶向期貨交易所交存保證金或者結(jié)算差額;(三)客戶應(yīng)當(dāng)向期貨經(jīng)紀公司支付的交易手續(xù)費、稅款及其他費用;(四)中國證監(jiān)會批準的其他情況。 |
第七十五條客戶應(yīng)當(dāng)在交易指令中明確交易品種、合約月份、數(shù)量、買入或者賣出、開倉或者平倉、買賣價格的內(nèi)容。期貨經(jīng)紀公司不得接受客戶全權(quán)委托,不得接受內(nèi)容不明確或者不完整的客戶交易指令。前款所稱全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀公司及其從業(yè)人員代客戶決定本條第一款規(guī)定的交易指令的內(nèi)容。 |
第七十六條客戶可以通過書面方式、電話方式以及其他中國證監(jiān)會批準的方式下達交易指令。期貨經(jīng)紀公司接受客戶交易指令,客戶以電話方式下達交易指令的,必須同步錄音;以電傳、傳真、電腦以及其他方式下達交易指令的,應(yīng)當(dāng)保存能夠證明交易指令內(nèi)容的記錄。 |
第七十七條以書面方式下達交易指令的,應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單。交易指令單應(yīng)當(dāng)載明下列事項: |
。ㄒ唬┛蛻艟幋a;(二)交易指令方式;(三)交易指令日期及時間;(四)交易指令的內(nèi)容;(五)業(yè)務(wù)員和交易指令下達人簽字;(六)其他需要載明的事項。
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第七十八條期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)按照時間優(yōu)先的原則執(zhí)行客戶指令。 |
第七十九條期貨經(jīng)紀公司在閉市后應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀合同約定的時間和方式向客戶通知交易結(jié)算單。交易結(jié)算單應(yīng)當(dāng)載明下列事項: |
。ㄒ唬⿴ぬ柤皯裘;(二)成交日期;(三)成交品種、合約月份;(四)成交數(shù)量及價格;(五)買入或者賣出;(六)開倉或者平倉;(七)當(dāng)日結(jié)算價;(八)保證金占用額和保證金余額;(九)交易手續(xù)費及其他費用;(十)稅款;(十一)其他需要載明的事項。 |
第八十條客戶對交易結(jié)算單記載事項有異議的,應(yīng)當(dāng)在下一交易日開市前向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議;客戶對交易結(jié)算單記載事項無異議的,應(yīng)當(dāng)在交易結(jié)算單上簽字確認或者按照期貨經(jīng)紀合同約定的方式確認?蛻艏任磳灰捉Y(jié)算單記載事項確認,也未提出異議的,視為對交易結(jié)算單的確認。對于客戶有異議的,期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)原始指令記錄和交易記錄予以核實。 |
第八十一條交易結(jié)果不符合客戶交易指令,或者強行平倉不符合法定或者約定條件,期貨經(jīng)紀公司有過錯的,應(yīng)當(dāng)在下一交易日閉市前重新執(zhí)行客戶交易指令或者恢復(fù)被強行平倉的頭寸,并賠償由此產(chǎn)生的直接損失。客戶未在本辦法第八十條規(guī)定的異議期間內(nèi)提出異議的,不得再提出異議。 |
第八十二條期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)每月按照期貨經(jīng)紀合同約定的時間和方式向客戶通知上月的交易結(jié)算月報。交易結(jié)算月報應(yīng)當(dāng)載明下列事項: |
。ㄒ唬⿴ぬ柤皯裘;(二)各交易品種月末未平倉合約;(三)當(dāng)月保證金存取情況和余額;(四)交易盈虧數(shù)額;(五)手續(xù)費、稅款及其他費用;(六)當(dāng)月實物交割情況;(七)其他需要載明的事項。 |
第八十三條期貨經(jīng)紀公司按照期貨經(jīng)紀合同約定的方式向客戶發(fā)出強行平倉通知書、追加保證金通知書、交易結(jié)算單、交易結(jié)算月報,視為已經(jīng)履行本辦法第七十三條、第七十九條、第八十二條規(guī)定的通知義務(wù)。 |
第八十四條開戶資料、指令記錄、交易結(jié)算單、交易月報等交易記錄和其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存2年,但對有關(guān)期貨交易有爭議的,應(yīng)當(dāng)保存至該爭議消除時為止。 |
第八十五條期貨經(jīng)紀公司向客戶收取的交易手續(xù)費包括代期貨交易所收取的交易手續(xù)費和期貨經(jīng)紀公司自己的交易手續(xù)費兩部分。期貨經(jīng)紀公司收取交易手續(xù)費的標準不得低于期貨合約規(guī)定的交易手續(xù)費標準的3倍,但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。禁止期貨經(jīng)紀公司變相降低交易手續(xù)費收取標準。 |
第四章監(jiān)督與管理 |
第一節(jié)財務(wù)管理 |
第八十六條期貨經(jīng)紀公司除按照公司法的規(guī)定提取法定公積金外,還應(yīng)當(dāng)提取公司利潤的5%列入公司盈余公積金。 |
第八十七條期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定的比例提取風(fēng)險準備金,并專戶存儲。除根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定使用外,不得挪作他用。 |
第八十八條期貨經(jīng)紀公司的凈資產(chǎn)低于注冊資本的60%時,期貨經(jīng)紀公司除處理原有交易外,應(yīng)當(dāng)停止接受客戶新開倉交易指令,在3個營業(yè)日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)說明原因,并提出改善計劃。 |
第八十八條本辦法施行前中國證監(jiān)會發(fā)布的有關(guān)規(guī)定,凡與本辦法相抵觸的,以本辦法為準。 |
第八十九條期貨經(jīng)紀公司經(jīng)調(diào)整的凈資產(chǎn)與客戶保證金之比低于8%時,期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)在3個營業(yè)日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。前款比例低于4%時,期貨經(jīng)紀公司除處理原有交易外,應(yīng)當(dāng)停止接受客戶新開倉交易指令,在3個營業(yè)日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)說明原因,并提出改善計劃。本條所指的經(jīng)調(diào)整的凈資產(chǎn)根據(jù)下列公式計算:經(jīng)調(diào)整的凈資產(chǎn)=所有者權(quán)益+風(fēng)險準備金-一年以上帳齡的應(yīng)收款項-待攤費用-固定資產(chǎn)凈值-無形資產(chǎn)-開辦費及長期待攤費用 |
第九十條期貨經(jīng)紀公司的財務(wù)會計工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進行,并根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定建立、健全風(fēng)險評估體系。 |
第九十一條本辦法第八十六條、第八十八條、第八十九條規(guī)定的財務(wù)比例,中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨經(jīng)紀公司的業(yè)務(wù)狀況和市場狀況進行全面或者個別調(diào)整。 |
第二節(jié)許可證管理 |
第九十二條《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》和《營業(yè)部經(jīng)營許可證》由中國證監(jiān)會統(tǒng)一設(shè)計和印制。禁止偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、買賣《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》和《營業(yè)部經(jīng)營許可證》。 |
第九十三條許可證正本或者副本遺失或者嚴重破損,應(yīng)當(dāng)在發(fā)現(xiàn)之日起30日內(nèi)在中國證監(jiān)會認可的報刊上聲明作廢,并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。 |
第九十四條期貨經(jīng)紀公司或者營業(yè)部的營業(yè)執(zhí)照與許可證的相關(guān)內(nèi)容必須一致。 |
第三節(jié)日常監(jiān)督和檢查 |
第九十五條期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)建立并嚴格執(zhí)行風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度。 |
第九十六條期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置內(nèi)部稽核員,定期或者不定期審核公司的財務(wù)、業(yè)務(wù)狀況以及執(zhí)行國家相關(guān)法律、法規(guī)、政策和公司章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的情況,制作審核報告書備查。 |
第九十七條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可隨時對期貨經(jīng)紀公司及其營業(yè)部進行日常檢查。日常檢查的主要內(nèi)容包括: |
。ㄒ唬┰O(shè)立或者變更事項的審批手續(xù)是否完備;(二)申報材料的各項內(nèi)容與實際情況是否相符;(三)資本金或者營運資金是否真實、充足;(四)是否在經(jīng)營范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù);(五)是否違法經(jīng)營;(六)業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況是否良好;(七)營業(yè)場所和交易設(shè)施是否符合要求;(八)是否按規(guī)定報送有關(guān)報表;(九)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認為需要檢查的其他事項。 |
第九十八條中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)不定期進行以下專項核查: |
。ㄒ唬┢谪浗(jīng)紀公司及其營業(yè)部執(zhí)行保證金制度的情況;(二)期貨經(jīng)紀公司及其營業(yè)部執(zhí)行風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度的情況;(三)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認為需要專項核查的其他事項。對于未建立、健全保證金制度和風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度的期貨經(jīng)紀公司,應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正,并進行重點核查。 |
第九十九條期貨經(jīng)紀公司和營業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會要求的格式每月向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送經(jīng)營財務(wù)報告。 |
第一百條期貨經(jīng)紀公司有下列事項之一的,應(yīng)當(dāng)在該事項發(fā)生之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告: |
。ㄒ唬└鼡Q董事、監(jiān)事;(二)發(fā)生100萬元以上的股權(quán)投資;(三)發(fā)生50萬元以上未決訴訟;(四)開業(yè)、復(fù)業(yè);(五)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)規(guī)定的其他事項。 |
第一百零一條期貨經(jīng)紀公司可以向中國證監(jiān)會申請公司或者營業(yè)部停業(yè),并附客戶持倉和保證金的處理方案,經(jīng)中國證監(jiān)會批準后停業(yè)。期貨經(jīng)紀公司或者營業(yè)部經(jīng)批準停業(yè)的,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會繳回《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》或者《營業(yè)部經(jīng)營許可證》。 |
第四節(jié)年度檢查 |
第一百零二條中國證監(jiān)會對期貨經(jīng)紀公司進行年度檢查(以下簡稱“年檢”),確認其經(jīng)營資格。年檢報告書格式、年檢標識樣式和年檢戳記樣式由中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定。 |
第一百零三條新開業(yè)的期貨經(jīng)紀公司自下一年度起參加年檢。受到中國證監(jiān)會停業(yè)整頓處罰的期貨經(jīng)紀公司,在停業(yè)整頓期滿并經(jīng)中國證監(jiān)會驗收合格后參加年檢。經(jīng)批準停業(yè)的期貨經(jīng)紀公司或者營業(yè)部,復(fù)業(yè)后參加年檢。 |
第一百零四條期貨經(jīng)紀公司年檢的內(nèi)容包括: |
(一)《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》的變更情況;(二)財務(wù)情況;(三)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況;(四)內(nèi)部規(guī)章制度的制定和執(zhí)行情況;(五)對客戶投訴的處理情況;(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。 |
第一百零五條期貨經(jīng)紀公司在接到年檢通知書之日起15日內(nèi),應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送下列材料: |
。ㄒ唬┠隀z報告書;(二)有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所出具的財務(wù)會計報告;(三)《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》副本復(fù)印件;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 |
第一百零六條中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責(zé)本轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀公司年檢的初檢,并將有關(guān)年檢材料和初檢意見報中國證監(jiān)會復(fù)檢。期貨經(jīng)紀公司年檢合格,由中國證監(jiān)會在其《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》上加貼年檢標識或者加蓋年檢戳記。 |
第一百零七條對不符合法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的期貨經(jīng)紀公司,由中國證監(jiān)會責(zé)令停業(yè)整頓或者注銷其《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》。 |
第五節(jié)保證金退付危機的特別處理程序 |
第一百零八條期貨經(jīng)紀公司已經(jīng)或者可能出現(xiàn)客戶保證金退付危機,嚴重影響客戶利益時,中國證監(jiān)會有權(quán)決定對該公司進行特別處理。 |
第一百零九條中國證監(jiān)會的特別處理決定應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容: |
。ㄒ唬┍惶貏e處理的期貨經(jīng)紀公司名稱;(二)特別處理理由;(三)特別處理期限。 |
第一百一十條期貨經(jīng)紀公司進入特別處理程序,應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀公司股東單位組織特別處理工作組。必要時,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以派代表或者委托中介機構(gòu)參加特別處理工作組。特別處理工作組的特別處理工作,應(yīng)當(dāng)接受中國證監(jiān)會的監(jiān)督。 |
第一百一十一條自特別處理開始之日起,由特別處理工作組行使期貨經(jīng)紀公司的經(jīng)營管理權(quán)力。特別處理期間產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)仍由被特別處理的期貨經(jīng)紀公司承擔(dān)。 |
第一百一十二條特別處理工作組可以根據(jù)情況采取下列措施: |
。ㄒ唬┣宀榭蛻舫謧}、客戶保證金余額以及出現(xiàn)保證金退付危機的原因;(二)處置期貨經(jīng)紀公司的資產(chǎn)、回收到期債權(quán);(三)追回被挪用的客戶保證金;(四)決定客戶持倉和保證金處理方案;(五)制定并實施期貨經(jīng)紀公司的清理整頓方案;(六)其他特別處理工作組認為必要的措施。 |
第一百一十三條特別處理期間,特別處理工作組認為需要對期貨經(jīng)紀公司進行清算的,可以向中國證監(jiān)會申請,經(jīng)批準后清算。 |
第一百一十四條特別處理期限屆滿,中國證監(jiān)會可以決定延期,但特別處理期限最長不得超過一年。 |
第一百一十五條有下列情形之一,特別處理終止: |
(一)特別處理決定規(guī)定的期限屆滿或者延期屆滿;(二)特別處理決定期限屆滿前,該期貨經(jīng)紀公司已恢復(fù)正常經(jīng)營能力;(三)特別處理期限屆滿前,該期貨經(jīng)紀公司被合并或者被依法宣告破產(chǎn)。 |
第五章罰則 |
第一百一十六條期貨經(jīng)紀公司違反本辦法規(guī)定,有下列行為之一的,根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》第五十九條處罰: |
。ㄒ唬┪窗凑找(guī)定履行報告或者備案義務(wù)的;(二)違反本辦法第五十二條的規(guī)定,為不具備資格的單位和個人開立帳戶的;(三)未履行本辦法第五十三條規(guī)定的審查客戶資格和資信義務(wù)的;(四)違反中國證監(jiān)會財務(wù)規(guī)定,經(jīng)限期改正,仍未達到標準的;(五)違反規(guī)定對其他單位或者個人提供擔(dān);蛘叱蔀槌袚(dān)無限責(zé)任的投資人的;(六)申報材料有虛假記載或者重大遺漏的;(七)以合資、合作方式設(shè)立期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部的;(八)將期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部承包、出租給他人的;(九)期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部另設(shè)營業(yè)場所的;(十)變相降低交易手續(xù)費收取標準的;(十一)未按照本辦法的規(guī)定建立客戶投訴檔案和錯單記錄的;(十二)違反規(guī)定炒作股票的。 |
第一百一十七條期貨經(jīng)紀公司違反本辦法規(guī)定,有下列行為之一的,根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》第六十條處罰: |
。ㄒ唬┪赐咨铺幚頎I業(yè)部的客戶持倉和保證金,擅自轉(zhuǎn)移營業(yè)部財產(chǎn)的;(二)在未經(jīng)依法設(shè)立的營業(yè)場所接受客戶委托買賣期貨的;(三)接受未辦理開戶手續(xù)的客戶委托進行期貨交易的;(四)通過虛假宣傳誘使客戶進行期貨交易的;(五)對公司的資信情況作不實的宣傳或者以中國證監(jiān)會的營業(yè)許可,作為營業(yè)能力及財務(wù)健全的宣傳或者保證的;(六)抽逃資金、隱匿財產(chǎn)逃避債務(wù)的。 |
第一百一十八條其他違反本辦法規(guī)定的,根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》處罰。 |
第一百一十九條違反本辦法規(guī)定,給他人造成損害的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任。 |
第六章附則 |
第一百二十條本辦法施行前已經(jīng)依法設(shè)立的期貨經(jīng)紀公司繼續(xù)保留,不完全符合本辦法規(guī)定條件的,必須在中國證監(jiān)會規(guī)定的期限內(nèi)達到本辦法規(guī)定的條件。 |
第一百二十一條本辦法施行前的有關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的,以本辦法的規(guī)定為準。 |
第一百二十二條本辦法由中國證監(jiān)會負責(zé)解釋。 |
第一百二十三條本辦法自1999年9月1日起施行。 |
中國證券監(jiān)督管理委員會
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1999年9月1日 |