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標(biāo)題:上海期貨交易所違規(guī)處理辦法


(修正案)



第一章 總 則





第一條 為加強期貨市場管理,規(guī)范期貨交易行為,保障期貨市場參與者的合法權(quán)益,根據(jù)《上海期貨交易所章程》、《上海期貨交易所交易規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定,制定本辦法。

第二條 本辦法所稱違規(guī)行為是指會員、投資者、指定交割倉庫、指定結(jié)算銀行及期貨市場相關(guān)參與者違反上海期貨交易所(以下簡稱交易所)章程、交易規(guī)則及其他有關(guān)規(guī)定的行為。

第三條 交易所根據(jù)公平、公正的原則,以事實為依據(jù),對違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、認(rèn)定和處罰。

違規(guī)行為構(gòu)成犯罪的,移交司法機關(guān),依法追究刑事責(zé)任。

第四條 會員、投資者、指定交割倉庫、指定結(jié)算銀行及期貨市場相關(guān)參與者違規(guī)行為已受到中國證監(jiān)會處罰的,交易所在決定處罰時,可以免除或減輕處罰。

第五條 從事交易所期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動適用本辦法。







第二章 稽 查





第六條 稽查是指交易所根據(jù)交易所的各項規(guī)章制度,對會員、投資者、指定交割倉庫、指定結(jié)算銀行及期貨市場相關(guān)參與者的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行的監(jiān)督和檢查。

稽查包括日常稽查和立案調(diào)查。

第七條 交易所履行監(jiān)管職責(zé)時,可行使下列職權(quán):

(一) 查閱、復(fù)制與期貨交易有關(guān)的信息、資料;

(二) 對會員、投資者、指定交割倉庫、指定結(jié)算銀行等單位和人員進(jìn)行調(diào)查、取證;

(三) 要求會員、投資者、指定交割倉庫、指定結(jié)算銀行等被調(diào)查者申報、陳述、解釋、說明有關(guān)情況;

(四) 制止、糾正、處理違規(guī)行為;

(五) 交易所履行監(jiān)管職責(zé)所必須的其他職權(quán)。

第八條 會員、投資者、指定交割倉庫、指定結(jié)算銀行及期貨市場相關(guān)參與者應(yīng)自覺接受交易所的監(jiān)督。

第九條 交易所設(shè)立投訴、舉報電話。投訴、舉報人應(yīng)身份真實、明確;投訴、舉報人不愿公開其身份的,交易所為其保密。

第十條 對日常稽查工作中發(fā)現(xiàn)的、投訴舉報的、期貨監(jiān)管部門和司法機關(guān)等單位移交的或其他途徑獲得的線索進(jìn)行審查后,認(rèn)為有違規(guī)行為發(fā)生的,交易所應(yīng)予以立案調(diào)查。

第十一條 對已立案的期貨違規(guī)案件,交易所應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)調(diào)查;調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)由兩名以上調(diào)查人員參加,并出示本人工作證或交易所的證明文件。

第十二條 調(diào)查人員認(rèn)為自己與本案有利害關(guān)系或者其他可能影響案件公正處理的,應(yīng)當(dāng)申請回避。

被調(diào)查人員認(rèn)為調(diào)查人員與本案有關(guān)、可能影響公正辦案的,有權(quán)申請有關(guān)人員回避。

交易所認(rèn)為調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)回避的,指令其回避。

調(diào)查人員的回避由交易所稽查部門負(fù)責(zé)人決定;椴块T負(fù)責(zé)人的回避由交易所總經(jīng)理決定。

第十三條 證據(jù)包括書證、物證、調(diào)查筆錄、鑒定結(jié)論、視聽材料、電子記錄等能夠證明案件真實情況的一切材料。

證據(jù)應(yīng)當(dāng)調(diào)查核實才能作為定案的根據(jù)。

第十四條 調(diào)查筆錄核對無誤后,被調(diào)查人和調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽名。

書證、物證的提取應(yīng)當(dāng)制作提取筆錄,注明提取的時間和地點,并由被調(diào)查人簽名。被調(diào)查人無法簽名的,由見證人簽名。

視聽資料、電子記錄的收集應(yīng)當(dāng)注明收集或制作的時間、地點、方式、使用的設(shè)備及保存的條件,并由被調(diào)查人或見證人簽名。

鑒定結(jié)論必須由中國證監(jiān)會或交易所認(rèn)定的有權(quán)鑒定單位做出,并由鑒定單位和鑒定人蓋章簽字。

第十五條 調(diào)查人員在日;楹土刚{(diào)查過程中應(yīng)嚴(yán)格遵守保密制度,不得濫用職權(quán)。對違反規(guī)定的,交易所根據(jù)不同情節(jié)給予相應(yīng)的處分。

第十六條 會員、投資者、指定交割倉庫和指定結(jié)算銀行涉嫌重大違規(guī),經(jīng)交易所立案調(diào)查的,在確認(rèn)違規(guī)行為之前,為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴大,交易所可對其采取下列限制性措施:

(一) 限期說明情況;

(二) 暫停登錄新的投資者編碼;

(三) 暫停出金;

(四) 限制指定交割倉庫的交割業(yè)務(wù);

(五) 降低持倉限量或者標(biāo)準(zhǔn)倉單持有限量;

(六) 調(diào)高保證金比例;

(七) 暫停開倉交易;

(八) 限期平倉。

采取前款(五)至(八)項措施須經(jīng)交易所理事會決定。







第三章 違規(guī)處理





第十七條 有多種違規(guī)行為的,分別定性,數(shù)罰并用。多次違規(guī)的,從重或加重處罰。

第十八條 經(jīng)紀(jì)會員具有下列違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格管理規(guī)定行為之一的,責(zé)令改正, 沒收違規(guī)所得。根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報批評、強行平倉、暫停開倉交易1至6個月、取消會員資格的處罰;沒有違規(guī)所得或者違規(guī)所得5萬元以下的,可并處5至25萬元的罰款;違規(guī)所得5萬元以上的,可并處違規(guī)所得一倍以上五倍以下的罰款:

(一) 以欺騙手段獲取從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的;

(二) 擅自設(shè)立從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分支機構(gòu)的;

(三) 聘用未取得期貨從業(yè)人員資格和未經(jīng)交易所培訓(xùn)合格的人員從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的;

(四) 其他違反中國證監(jiān)會及交易所對交易所會員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格管理規(guī)定的行為。

第十九條 經(jīng)紀(jì)會員具有下列違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定行為之一的, 責(zé)令改正, 沒收違規(guī)所得。情節(jié)較輕的,給予警告、通報批評,可并處1至10萬元的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的, 強行平倉、暫停開倉交易1至6個月、取消會員資格、宣布為“市場禁止進(jìn)入者”;沒有違規(guī)所得或違規(guī)所得10萬元以下的,可并處10至50萬元的罰款;違規(guī)所得10萬元以上的,可并處違規(guī)所得一倍以上五倍以下的罰款:

(一) 為未履行開戶手續(xù)或未按規(guī)定履行開戶手續(xù)的投資者進(jìn)行期貨交易的;

(二) 違反交易編碼管理制度的;

(三) 未按規(guī)定履行審核義務(wù),為不符合開戶條件的投資者辦理開戶手續(xù)的;

(四) 未如實向投資者說明期貨交易的風(fēng)險或不簽署風(fēng)險說明書的;

(五) 向投資者作獲利保證或與投資者私下約定分享贏利或共擔(dān)風(fēng)險損失的;

(六) 利用投資者帳戶為自己或他人交易的;

(七) 未按投資者的委托事項進(jìn)行交易, 故意阻止、延誤或改變投資者下單指令,誘導(dǎo)、強制投資者按自己的意志進(jìn)行交易的;

(八) 場外交易、私下對沖的;

(九) 未將自有資金與投資者資金分戶存放的;

(十) 無正當(dāng)理由拖延投資者出金的;

(十一) 允許投資者在保證金不足時開倉交易的;

(十二) 挪用或擅自允許他人挪用投資者資金或套用不同帳戶資金的;

(十三) 故意制造和散布虛假的或容易使人誤解的信息進(jìn)行誤導(dǎo)的;

(十四) 泄露投資者委托事項或其他交易秘密的;

(十五) 出市代表接受本單位以外的其他單位和個人的委托指令進(jìn)行交易的;

(十六) 未按規(guī)定向投資者提供有關(guān)成交結(jié)果、資金結(jié)算報表的;

(十七) 其他違反中國證監(jiān)會和交易所對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為。

交易所可給予責(zé)任人暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)1個月以內(nèi)的處罰,情節(jié)嚴(yán)重的,給予責(zé)任人暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)1至6個月或取消其從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格的處罰。

第二十條 會員有下列行為之一的,責(zé)令改正, 給予警告、通報批評、暫停開倉交易1至6個月的處罰;情節(jié)嚴(yán)重的,取消會員資格:

(一) 會員法定代表人、經(jīng)營范圍、注冊地等變更后未履行報告義務(wù)的;

(二) 未按規(guī)定的期限要求向交易所報送財務(wù)報表等有關(guān)材料的;

(三) 未按大戶報告制度向交易所履行申報義務(wù),或作虛假報告、隱瞞不報的;

(四) 未按交易所規(guī)定及時繳納年會費等有關(guān)費用的;

(五) 不按規(guī)定保管有關(guān)交易、結(jié)算、財務(wù)、會計等資料的;

(六) 偽造、涂改、買賣各種憑證或?qū)徟募模?BR>
(七) 非經(jīng)紀(jì)會員從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)或經(jīng)紀(jì)會員從事自營業(yè)務(wù)的;

(八) 假借期貨交易之名從事非法活動的。

第二十一條 會員存在下列情況之一的,取消會員資格:

(一) 被中國證監(jiān)會吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證或被中國證監(jiān)會宣布為“市場禁止進(jìn)入者”;

(二) 私下轉(zhuǎn)讓會員席位,將席位委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營的;

(三) 資金、人員和設(shè)備嚴(yán)重不足,管理混亂, 經(jīng)整頓無效的;

(四) 拒不執(zhí)行會員大會或理事會決議的;

(五) 無正當(dāng)理由連續(xù)三個月不做交易的;

(六) 其他違反國家法律、法規(guī)、規(guī)章和嚴(yán)重違反交易所章程及有關(guān)規(guī)定的。

第二十二條 會員無正當(dāng)理由未在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行強行平倉的, 給予警告、通報批評、暫停開倉交易1個月以內(nèi)的處罰,可并處5萬元以下的罰款。

第二十三條 會員具有下列違反交易所結(jié)算管理規(guī)定行為之一的, 責(zé)令改正, 可給予警告;情節(jié)嚴(yán)重的, 給予通報批評、暫停開倉交易1個月以內(nèi)的處罰,可并處1至20萬元的罰款:

(一) 未按時足額繳納保證金的;

(二) 在結(jié)算報告書、交易月報表和其他結(jié)算文件資料中作不真實記載的;

(三) 對投資者保證金未進(jìn)行分帳管理的;

(四) 未對投資者實行每日結(jié)算的;

(五) 偽造、變造交易記錄、會計報表、帳冊的;

(六) 開具空頭支票、虛開增值稅專用發(fā)票及其他偽造票證的。

第二十四條 交易所對會員(投資者)在套期保值申報過程中協(xié)助提供或出具虛假材料以及違反交易所其他規(guī)定的,除取消其套期保值申請資格外,可并處不超過其持有的虛假套期保值頭寸總金額5%的罰款,并視情節(jié)輕重,給予警告、通報批評、強行平倉、沒收違規(guī)所得、取消會員資格、宣布為“市場禁止進(jìn)入者”的處罰。

第二十五條 會員或投資者違反交易所持倉管理規(guī)定的,給予強行平倉、警告、通報批評的處罰。

第二十六條 會員具有下列違反交易所信息和計算機通訊等設(shè)備管理規(guī)定行為之一的, 責(zé)令改正,賠償經(jīng)濟(jì)損失。情節(jié)較輕的,給予警告、暫停開倉交易1個月以內(nèi)的處罰, 可并處1至5萬元的罰款; 情節(jié)嚴(yán)重的,給予暫停開倉交易1至6個月、 取消會員資格的處罰, 可并處5至20萬元的罰款:

(一) 未經(jīng)交易所許可,擅自發(fā)布交易所信息的;

(二) 擅自動用其他會員席位上的計算機或通訊設(shè)備的;

(三) 通過交易席位非法竊取其他會員的成交、結(jié)算資金等商業(yè)秘密或破壞交易系統(tǒng)的。

交易所可給予責(zé)任人暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)1個月以內(nèi)的處罰;情節(jié)嚴(yán)重的,給予責(zé)任人暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)1至6個月或取消其從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格的處罰。

第二十七條 會員從事標(biāo)準(zhǔn)倉單交易時,違反交易所規(guī)定的,交易所將對其處以警告、通報批評、罰款1至10萬元、暫停其從事標(biāo)準(zhǔn)倉單交易的處罰,情節(jié)嚴(yán)重的將取消其會員資格。

第二十八條 期貨市場參與者具有下列違反交易管理規(guī)定行為之一的, 責(zé)令改正, 沒收違規(guī)所得。情節(jié)較輕的,給予警告、強行平倉、暫停開倉交易1個月以內(nèi)的處罰, 沒有違規(guī)所得或者違規(guī)所得5萬元以下的,可并處5至20萬元的罰款;違規(guī)所得5萬元以上的,可并處違規(guī)所得一倍以上三倍以下的罰款; 情節(jié)嚴(yán)重的,給予通報批評、強行平倉、暫停開倉交易1至6個月、取消會員資格、宣布為“市場禁止進(jìn)入者”的處罰; 沒有違規(guī)所得或者違規(guī)所得10萬元以下的,可并處10至100萬元的罰款,違規(guī)所得10萬元以上的,可并處違規(guī)所得三倍以上五倍以下的罰款:

(一) 通過合謀集中資金, 統(tǒng)一指令, 聯(lián)手買賣, 操縱市場價格的;

(二) 利用移倉、分倉、對敲等手段,規(guī)避交易所的持倉限制,超量持倉,控制或企圖控制市場價格, 影響市場秩序的;

(三) 不以成交為目的或明知申報的指令不能成交,仍惡意或連續(xù)輸入交易指令企圖影響期貨價格,擾亂市場秩序或轉(zhuǎn)移資金的;

(四) 為制造虛假的市場行情而進(jìn)行連續(xù)買賣、自我買賣或蓄意串通,按事先約定的方式或價格進(jìn)行交易或互為買賣,制造市場假象,影響或企圖影響市場價格或持倉量的;

(五) 利用內(nèi)幕信息或國家機密進(jìn)行期貨交易或泄露內(nèi)幕信息影響期貨交易的;

(六) 以壟斷、囤積標(biāo)的物和不當(dāng)集中持倉量的方式, 控制交易所大量指定交割倉庫標(biāo)準(zhǔn)倉單, 企圖或?qū)嶋H嚴(yán)重影響期貨市場行情或交割的;

(七) 以操縱市場為目的,用直接或間接的方法操縱或擾亂交易秩序,妨礙或有損于公正交易, 有損于國家利益和社會公眾利益的;

(八) 以非善意的期轉(zhuǎn)現(xiàn)行為,影響市場秩序的;

(九) 未遵守交易所風(fēng)險警示制度的有關(guān)要求的;

(十) 其他違反中國證監(jiān)會和交易所有關(guān)交易管理規(guī)定的行為。

第二十九條 出市代表具有下列行為之一的, 給予警告處罰;情節(jié)嚴(yán)重的, 給予暫停出市交易1個月以內(nèi)或取消出市代表資格的處罰,可并處1千元至1萬元的罰款:

(一) 違反交易所有關(guān)交易大廳管理規(guī)定的;

(二) 未按規(guī)定程序操作,給交易系統(tǒng)造成損害的;

(三) 隨意拆卸、搬動交易大廳內(nèi)各種設(shè)備或私接電話和其他設(shè)備的;

(四) 采取虛假、欺騙和不正當(dāng)手段騙取出市代表資格的;

(五) 偽造、涂改、借用出市代表證件的。

具有本條第(二)、(三)項行為之一造成損害的,由其委派會員承擔(dān)賠償責(zé)任。

第三十條 結(jié)算交割員具有下列行為之一的, 給予警告處罰;情節(jié)嚴(yán)重的, 給予暫停結(jié)算交割員資格1個月以內(nèi)或取消結(jié)算交割員資格的處罰,可并處1千元至1萬元的罰款:

(一) 采取虛假、欺騙和不正當(dāng)手段騙取結(jié)算交割員資格的;

(二) 偽造、涂改、借用結(jié)算交割員證件的。

第三十一條 指定交割倉庫有下列行為之一的,交易所給予責(zé)令改正、沒收違規(guī)所得。情節(jié)較輕的,給予警告、通報批評,可并處1至10萬元的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫停交割業(yè)務(wù)、取消其交割倉庫資格、宣布為“市場禁止進(jìn)入者”,沒有違規(guī)所得或違規(guī)所得10萬元以下的,可并處10至50萬元的罰款;違規(guī)所得10萬元以上的,可并處違規(guī)所得一倍以上五倍以下的罰款:

(一) 參與期貨交易的;

(二) 出具虛假倉單的;

(三) 盜賣交割商品的;

(四) 泄露與期貨有關(guān)不宜公開的倉儲信息或散布虛假信息誤導(dǎo)市場的;

(五) 與會員或投資者聯(lián)手,影響或企圖影響期貨市場價格的;

(六) 標(biāo)準(zhǔn)倉單所示商品中有牌號、商標(biāo)、規(guī)格、質(zhì)量等混雜的;

(七) 交割商品與單證不符的;

(八) 交割商品沒有或缺少規(guī)定證明文件的;

(九) 交割商品的捆數(shù)、塊數(shù)、包裝要求和交易所規(guī)定不符的;

(十) 未完成規(guī)定的檢驗項目而出具倉單的;

(十一) 錯收錯發(fā)的;

(十二) 因保管不當(dāng),引起儲存商品變質(zhì)、滅失的;

(十三) 在搬運、裝卸、堆碼等作業(yè)過程中造成包裝和商品損壞的;

(十四) 商品交割中濫行收費的;

(十五) 蓄意刁難,造成賣方或買方違約的;

(十六) 違反期貨交割業(yè)務(wù)規(guī)則,限制、故意拖延交割商品的入庫、出庫的;

(十七) 拒絕、阻撓交易所依法監(jiān)督檢查的;

(十八) 其他違反中國證監(jiān)會和交易所規(guī)定的行為。

第三十二條 會員在實物交割環(huán)節(jié)上蓄意違約,影響或企圖影響實物交割的正常進(jìn)行,牟取非法利益的,交易所對違約會員可給予警告、通報批評、暫停開倉交易1至6個月的處罰, 有違約所得的,沒收違約所得,可并處違約部分合約價值10%至30%的罰款。

第三十三條 指定結(jié)算銀行未履行《上海期貨交易所結(jié)算細(xì)則》第十九條有關(guān)結(jié)算銀行義務(wù)的,交易所對其處以責(zé)令改正、警告、通報批評直至取消其結(jié)算銀行資格。

第三十四條 會員、投資者以各種手段擾亂交易管理秩序的,給予警告、通報批評、暫停開倉交易1個月以內(nèi)的處罰,對直接責(zé)任人給予暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)1個月以內(nèi)的處罰;情節(jié)嚴(yán)重的,給予通報批評、暫停開倉交易1至6個月、取消會員資格、宣布為“市場禁止進(jìn)入者”,對直接責(zé)任人暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)1至6個月、宣布為“市場禁止進(jìn)入者”的處罰。

第三十五條 被交易所宣布為“市場禁止進(jìn)入者”的,自宣布生效之日起20個交易日內(nèi)清理原有持倉,了結(jié)交易業(yè)務(wù), 結(jié)清債權(quán)債務(wù)。

被中國證監(jiān)會或其他期貨交易所宣布為“市場禁止進(jìn)入者”的,在市場禁止進(jìn)入期限內(nèi)不得從事本交易所的期貨業(yè)務(wù)。

第三十六條 會員或投資者拒絕、阻撓交易所依法對其交易行為、經(jīng)紀(jì)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查的, 責(zé)令改正, 給予通報批評、暫停開倉交易1個月以內(nèi)的處罰,可并處1至20萬元的罰款。

第三十七條 交易所工作人員違反有關(guān)規(guī)定的,按國家法律、法規(guī)和交易所人事管理制度及有關(guān)廉政規(guī)定處理。







第四章 裁決與執(zhí)行





第三十八條 交易所作出取消會員資格、宣布為“市場禁止進(jìn)入者”的處罰應(yīng)當(dāng)由交易所理事會決定。

第三十九條 交易所對違規(guī)行為查核后,事實清楚、證據(jù)確鑿的,依照交易所章程、交易規(guī)則及本辦法規(guī)定予以裁決。

第四十條 交易所作出裁決應(yīng)制作處理決定書。

處理決定書主要包括以下內(nèi)容:

(一) 當(dāng)事人的姓名或者名稱、住所;

(二) 違規(guī)事實和證據(jù);

(三) 處罰種類和依據(jù);

(四) 處罰的履行方式和期限;

(五) 不服處罰決定申請復(fù)議途徑和期限;

(六) 作出處理決定的日期。

第四十一條 交易所應(yīng)將處理決定書送達(dá)當(dāng)事人。當(dāng)事人為會員的,處理決定書送至交易席位視為送達(dá);當(dāng)事人為非會員的,可郵寄送達(dá)。郵件寄出后,市內(nèi)3日、市外7日視為送達(dá)。處理決定書同時分送有關(guān)協(xié)助執(zhí)行部門。

按照中國證監(jiān)會的規(guī)定需要抄報違規(guī)處理情況的,同時抄報中國證監(jiān)會。

第四十二條 交易所作出的處理決定書自送達(dá)之日起生效。

當(dāng)事人對處理決定書不服的,可于決定書生效之日起10日內(nèi)向交易所書面申請復(fù)議一次,復(fù)議期間不停止決定的執(zhí)行。

第四十三條 交易所應(yīng)于收到復(fù)議申請書之日起一個月內(nèi)作出復(fù)議決定,復(fù)議決定為終局決定。

第四十四條 經(jīng)交易所作出處理決定承擔(dān)履行義務(wù)的會員拒絕履行義務(wù)的,由交易所強制執(zhí)行。

第四十五條 違規(guī)處理決定中,具有罰沒款項的,當(dāng)事人應(yīng)在處理決定書生效之日起5日內(nèi)將罰沒款項如數(shù)繳納至交易所指定帳戶。逾期不付罰沒款項的, 交易所從會員專用資金帳戶中劃付。對會員工作人員的罰沒款項,由會員代繳。

會員應(yīng)當(dāng)配合執(zhí)行交易所對投資者的處罰,劃撥投資者在該會員處的資金。

第四十六條 違規(guī)處理決定中,具有罰沒款項的,受處罰的指定交割倉庫應(yīng)在處理決定書生效之日起5日內(nèi)將罰沒款項繳納至交易所指定帳戶;對指定交割倉庫工作人員的罰沒款項,由指定交割倉庫代繳。逾期不繳的,交易所從該指定交割倉庫的風(fēng)險抵押金中劃付。







第五章 糾紛調(diào)解





第四十七條 會員、投資者、指定交割倉庫之間發(fā)生的期貨交易糾紛可自行協(xié)商解決,也可提請交易所調(diào)解。

第四十八條 交易所的調(diào)解機構(gòu)是交易所理事會下設(shè)的調(diào)解委員會,其常設(shè)辦事機構(gòu)設(shè)在交易所監(jiān)查部。

第四十九條 調(diào)解應(yīng)在事實清楚、責(zé)任明確的基礎(chǔ)上依據(jù)國家有關(guān)期貨交易的法律、法規(guī)和交易所的規(guī)章制度進(jìn)行。

第五十條 當(dāng)事人向調(diào)解委員會提出調(diào)解申請,應(yīng)當(dāng)從其知道或應(yīng)當(dāng)知道其合法權(quán)益被侵害之日起30日內(nèi)提出。

第五十一條 當(dāng)事人申請調(diào)解應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

(一) 有調(diào)解申請書;

(二) 有具體的事實、理由和請求;

(三) 屬于調(diào)解委員會的受理范圍。

第五十二條 當(dāng)事人向調(diào)解委員會申請調(diào)解,必須提交書面申請和有關(guān)材料。

調(diào)解申請書應(yīng)當(dāng)寫明以下事項:

(一) 當(dāng)事人的姓名、性別、年齡、職業(yè)、工作單位和住所,或單位名稱、住所和法定代表人或者負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù);

(二) 請求調(diào)解的事實、理由及要求;

(三) 有關(guān)證據(jù)。

第五十三條 當(dāng)事人根據(jù)有關(guān)規(guī)定負(fù)有舉證的責(zé)任。調(diào)解委員會認(rèn)為必要時,可調(diào)查收集證據(jù)。

第五十四條 調(diào)解委員會調(diào)解糾紛,應(yīng)當(dāng)在查明事實,分清是非和自愿的基礎(chǔ)上調(diào)解,促使當(dāng)事人相互諒解,達(dá)成協(xié)議。

第五十五條 經(jīng)調(diào)解達(dá)成的協(xié)議應(yīng)記錄在案,并制作調(diào)解書,由雙方當(dāng)事人簽字,調(diào)解員署名,加蓋調(diào)解委員會印章后生效。

第五十六條 調(diào)解書應(yīng)當(dāng)寫明以下內(nèi)容:

(一) 雙方當(dāng)事人的名稱、住所、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的姓名及職務(wù);

(二) 爭議的事項和請求;

(三) 協(xié)議結(jié)果。

第五十七條 調(diào)解委員會應(yīng)當(dāng)在受理調(diào)解后30天內(nèi)結(jié)案;到期未結(jié)案的,調(diào)解委員會應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人說明理由。雙方當(dāng)事人要求繼續(xù)調(diào)解的,調(diào)解委員會應(yīng)繼續(xù)調(diào)解。有一方要求終止調(diào)解的,應(yīng)當(dāng)終止調(diào)解。

第五十八條 調(diào)解不成的,當(dāng)事人可以依法提請仲裁機構(gòu)仲裁或向人民法院提起訴訟。







第六章 附 則





第五十九條 本辦法解釋權(quán)屬于上海期貨交易所。

第六十條 本辦法所稱“以上”、“以下”均含本數(shù)。

本辦法自2003年9月1日起實施。

| 發(fā)布時間:2004-5-26 16:05:09 被閱覽數(shù):4

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