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標(biāo)題：上海期貨交易所違規(guī)處理辦法


（修正案）



第一章 總 則





第一條 為加強(qiáng)期貨市場(chǎng)管理，規(guī)范期貨交易行為，保障期貨市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益，根據(jù)《上海期貨交易所章程》、《上海期貨交易所交易規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱違規(guī)行為是指會(huì)員、投資者、指定交割倉(cāng)庫(kù)、指定結(jié)算銀行及期貨市場(chǎng)相關(guān)參與者違反上海期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）章程、交易規(guī)則及其他有關(guān)規(guī)定的行為。

第三條 交易所根據(jù)公平、公正的原則，以事實(shí)為依據(jù)，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、認(rèn)定和處罰。

違規(guī)行為構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。

第四條 會(huì)員、投資者、指定交割倉(cāng)庫(kù)、指定結(jié)算銀行及期貨市場(chǎng)相關(guān)參與者違規(guī)行為已受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰的，交易所在決定處罰時(shí)，可以免除或減輕處罰。

第五條 從事交易所期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)適用本辦法。







第二章 稽 查





第六條 稽查是指交易所根據(jù)交易所的各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)會(huì)員、投資者、指定交割倉(cāng)庫(kù)、指定結(jié)算銀行及期貨市場(chǎng)相關(guān)參與者的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行的監(jiān)督和檢查。

稽查包括日�；楹土刚{(diào)查。

第七條 交易所履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，可行使下列職權(quán)：

（一） 查閱、復(fù)制與期貨交易有關(guān)的信息、資料；

（二） 對(duì)會(huì)員、投資者、指定交割倉(cāng)庫(kù)、指定結(jié)算銀行等單位和人員進(jìn)行調(diào)查、取證；

（三） 要求會(huì)員、投資者、指定交割倉(cāng)庫(kù)、指定結(jié)算銀行等被調(diào)查者申報(bào)、陳述、解釋、說(shuō)明有關(guān)情況；

（四） 制止、糾正、處理違規(guī)行為；

（五） 交易所履行監(jiān)管職責(zé)所必須的其他職權(quán)。

第八條 會(huì)員、投資者、指定交割倉(cāng)庫(kù)、指定結(jié)算銀行及期貨市場(chǎng)相關(guān)參與者應(yīng)自覺(jué)接受交易所的監(jiān)督。

第九條 交易所設(shè)立投訴、舉報(bào)電話。投訴、舉報(bào)人應(yīng)身份真實(shí)、明確；投訴、舉報(bào)人不愿公開其身份的，交易所為其保密。

第十條 對(duì)日�；楣ぷ髦邪l(fā)現(xiàn)的、投訴舉報(bào)的、期貨監(jiān)管部門和司法機(jī)關(guān)等單位移交的或其他途徑獲得的線索進(jìn)行審查后，認(rèn)為有違規(guī)行為發(fā)生的，交易所應(yīng)予以立案調(diào)查。

第十一條 對(duì)已立案的期貨違規(guī)案件，交易所應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)調(diào)查；調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)由兩名以上調(diào)查人員參加，并出示本人工作證或交易所的證明文件。

第十二條 調(diào)查人員認(rèn)為自己與本案有利害關(guān)系或者其他可能影響案件公正處理的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)回避。

被調(diào)查人員認(rèn)為調(diào)查人員與本案有關(guān)、可能影響公正辦案的，有權(quán)申請(qǐng)有關(guān)人員回避。

交易所認(rèn)為調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)回避的，指令其回避。

調(diào)查人員的回避由交易所稽查部門負(fù)責(zé)人決定�；椴块T負(fù)責(zé)人的回避由交易所總經(jīng)理決定。

第十三條 證據(jù)包括書證、物證、調(diào)查筆錄、鑒定結(jié)論、視聽材料、電子記錄等能夠證明案件真實(shí)情況的一切材料。

證據(jù)應(yīng)當(dāng)調(diào)查核實(shí)才能作為定案的根據(jù)。

第十四條 調(diào)查筆錄核對(duì)無(wú)誤后，被調(diào)查人和調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽名。

書證、物證的提取應(yīng)當(dāng)制作提取筆錄，注明提取的時(shí)間和地點(diǎn)，并由被調(diào)查人簽名。被調(diào)查人無(wú)法簽名的，由見(jiàn)證人簽名。

視聽資料、電子記錄的收集應(yīng)當(dāng)注明收集或制作的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、使用的設(shè)備及保存的條件，并由被調(diào)查人或見(jiàn)證人簽名。

鑒定結(jié)論必須由中國(guó)證監(jiān)會(huì)或交易所認(rèn)定的有權(quán)鑒定單位做出，并由鑒定單位和鑒定人蓋章簽字。

第十五條 調(diào)查人員在日�；楹土刚{(diào)查過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格遵守保密制度，不得濫用職權(quán)。對(duì)違反規(guī)定的，交易所根據(jù)不同情節(jié)給予相應(yīng)的處分。

第十六條 會(huì)員、投資者、指定交割倉(cāng)庫(kù)和指定結(jié)算銀行涉嫌重大違規(guī)，經(jīng)交易所立案調(diào)查的，在確認(rèn)違規(guī)行為之前，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，交易所可對(duì)其采取下列限制性措施：

（一） 限期說(shuō)明情況；

（二） 暫停登錄新的投資者編碼；

（三） 暫停出金；

（四） 限制指定交割倉(cāng)庫(kù)的交割業(yè)務(wù)；

（五） 降低持倉(cāng)限量或者標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有限量；

（六） 調(diào)高保證金比例；

（七） 暫停開倉(cāng)交易；

（八） 限期平倉(cāng)。

采取前款（五）至（八）項(xiàng)措施須經(jīng)交易所理事會(huì)決定。







第三章 違規(guī)處理





第十七條 有多種違規(guī)行為的，分別定性，數(shù)罰并用。多次違規(guī)的，從重或加重處罰。

第十八條 經(jīng)紀(jì)會(huì)員具有下列違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正， 沒(méi)收違規(guī)所得。根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫停開倉(cāng)交易1至6個(gè)月、取消會(huì)員資格的處罰；沒(méi)有違規(guī)所得或者違規(guī)所得5萬(wàn)元以下的，可并處5至25萬(wàn)元的罰款；違規(guī)所得5萬(wàn)元以上的，可并處違規(guī)所得一倍以上五倍以下的罰款：

（一） 以欺騙手段獲取從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的；

（二） 擅自設(shè)立從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分支機(jī)構(gòu)的；

（三） 聘用未取得期貨從業(yè)人員資格和未經(jīng)交易所培訓(xùn)合格的人員從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；

（四） 其他違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)及交易所對(duì)交易所會(huì)員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格管理規(guī)定的行為。

第十九條 經(jīng)紀(jì)會(huì)員具有下列違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定行為之一的， 責(zé)令改正， 沒(méi)收違規(guī)所得。情節(jié)較輕的，給予警告、通報(bào)批評(píng)，可并處1至10萬(wàn)元的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的， 強(qiáng)行平倉(cāng)、暫停開倉(cāng)交易1至6個(gè)月、取消會(huì)員資格、宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”；沒(méi)有違規(guī)所得或違規(guī)所得10萬(wàn)元以下的，可并處10至50萬(wàn)元的罰款；違規(guī)所得10萬(wàn)元以上的，可并處違規(guī)所得一倍以上五倍以下的罰款：

（一） 為未履行開戶手續(xù)或未按規(guī)定履行開戶手續(xù)的投資者進(jìn)行期貨交易的；

（二） 違反交易編碼管理制度的；

（三） 未按規(guī)定履行審核義務(wù)，為不符合開戶條件的投資者辦理開戶手續(xù)的；

（四） 未如實(shí)向投資者說(shuō)明期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)或不簽署風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書的；

（五） 向投資者作獲利保證或與投資者私下約定分享贏利或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失的；

（六） 利用投資者帳戶為自己或他人交易的；

（七） 未按投資者的委托事項(xiàng)進(jìn)行交易， 故意阻止、延誤或改變投資者下單指令，誘導(dǎo)、強(qiáng)制投資者按自己的意志進(jìn)行交易的；

（八） 場(chǎng)外交易、私下對(duì)沖的；

（九） 未將自有資金與投資者資金分戶存放的；

（十） 無(wú)正當(dāng)理由拖延投資者出金的；

（十一） 允許投資者在保證金不足時(shí)開倉(cāng)交易的；

（十二） 挪用或擅自允許他人挪用投資者資金或套用不同帳戶資金的；

（十三） 故意制造和散布虛假的或容易使人誤解的信息進(jìn)行誤導(dǎo)的；

（十四） 泄露投資者委托事項(xiàng)或其他交易秘密的；

（十五） 出市代表接受本單位以外的其他單位和個(gè)人的委托指令進(jìn)行交易的；

（十六） 未按規(guī)定向投資者提供有關(guān)成交結(jié)果、資金結(jié)算報(bào)表的；

（十七） 其他違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為。

交易所可給予責(zé)任人暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)1個(gè)月以內(nèi)的處罰，情節(jié)嚴(yán)重的，給予責(zé)任人暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)1至6個(gè)月或取消其從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格的處罰。

第二十條 會(huì)員有下列行為之一的，責(zé)令改正， 給予警告、通報(bào)批評(píng)、暫停開倉(cāng)交易1至6個(gè)月的處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，取消會(huì)員資格：

（一） 會(huì)員法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)地等變更后未履行報(bào)告義務(wù)的；

（二） 未按規(guī)定的期限要求向交易所報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表等有關(guān)材料的；

（三） 未按大戶報(bào)告制度向交易所履行申報(bào)義務(wù)，或作虛假報(bào)告、隱瞞不報(bào)的；

（四） 未按交易所規(guī)定及時(shí)繳納年會(huì)費(fèi)等有關(guān)費(fèi)用的；

（五） 不按規(guī)定保管有關(guān)交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等資料的；

（六） 偽造、涂改、買賣各種憑證或?qū)徟募模?BR>
（七） 非經(jīng)紀(jì)會(huì)員從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)或經(jīng)紀(jì)會(huì)員從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的；

（八） 假借期貨交易之名從事非法活動(dòng)的。

第二十一條 會(huì)員存在下列情況之一的，取消會(huì)員資格：

（一） 被中國(guó)證監(jiān)會(huì)吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”；

（二） 私下轉(zhuǎn)讓會(huì)員席位，將席位委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營(yíng)的；

（三） 資金、人員和設(shè)備嚴(yán)重不足，管理混亂， 經(jīng)整頓無(wú)效的；

（四） 拒不執(zhí)行會(huì)員大會(huì)或理事會(huì)決議的；

（五） 無(wú)正當(dāng)理由連續(xù)三個(gè)月不做交易的；

（六） 其他違反國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和嚴(yán)重違反交易所章程及有關(guān)規(guī)定的。

第二十二條 會(huì)員無(wú)正當(dāng)理由未在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)的， 給予警告、通報(bào)批評(píng)、暫停開倉(cāng)交易1個(gè)月以內(nèi)的處罰，可并處5萬(wàn)元以下的罰款。

第二十三條 會(huì)員具有下列違反交易所結(jié)算管理規(guī)定行為之一的， 責(zé)令改正， 可給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的， 給予通報(bào)批評(píng)、暫停開倉(cāng)交易1個(gè)月以內(nèi)的處罰，可并處1至20萬(wàn)元的罰款：

（一） 未按時(shí)足額繳納保證金的；

（二） 在結(jié)算報(bào)告書、交易月報(bào)表和其他結(jié)算文件資料中作不真實(shí)記載的；

（三） 對(duì)投資者保證金未進(jìn)行分帳管理的；

（四） 未對(duì)投資者實(shí)行每日結(jié)算的；

（五） 偽造、變?cè)旖灰子涗�、�?huì)計(jì)報(bào)表、帳冊(cè)的；

（六） 開具空頭支票、虛開增值稅專用發(fā)票及其他偽造票證的。

第二十四條 交易所對(duì)會(huì)員（投資者）在套期保值申報(bào)過(guò)程中協(xié)助提供或出具虛假材料以及違反交易所其他規(guī)定的，除取消其套期保值申請(qǐng)資格外，可并處不超過(guò)其持有的虛假套期保值頭寸總金額5%的罰款，并視情節(jié)輕重，給予警告、通報(bào)批評(píng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、沒(méi)收違規(guī)所得、取消會(huì)員資格、宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”的處罰。

第二十五條 會(huì)員或投資者違反交易所持倉(cāng)管理規(guī)定的，給予強(qiáng)行平倉(cāng)、警告、通報(bào)批評(píng)的處罰。

第二十六條 會(huì)員具有下列違反交易所信息和計(jì)算機(jī)通訊等設(shè)備管理規(guī)定行為之一的， 責(zé)令改正，賠償經(jīng)濟(jì)損失。情節(jié)較輕的，給予警告、暫停開倉(cāng)交易1個(gè)月以內(nèi)的處罰， 可并處1至5萬(wàn)元的罰款； 情節(jié)嚴(yán)重的，給予暫停開倉(cāng)交易1至6個(gè)月、 取消會(huì)員資格的處罰， 可并處5至20萬(wàn)元的罰款：

（一） 未經(jīng)交易所許可，擅自發(fā)布交易所信息的；

（二） 擅自動(dòng)用其他會(huì)員席位上的計(jì)算機(jī)或通訊設(shè)備的；

（三） 通過(guò)交易席位非法竊取其他會(huì)員的成交、結(jié)算資金等商業(yè)秘密或破壞交易系統(tǒng)的。

交易所可給予責(zé)任人暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)1個(gè)月以內(nèi)的處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，給予責(zé)任人暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)1至6個(gè)月或取消其從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格的處罰。

第二十七條 會(huì)員從事標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易時(shí)，違反交易所規(guī)定的，交易所將對(duì)其處以警告、通報(bào)批評(píng)、罰款1至10萬(wàn)元、暫停其從事標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易的處罰，情節(jié)嚴(yán)重的將取消其會(huì)員資格。

第二十八條 期貨市場(chǎng)參與者具有下列違反交易管理規(guī)定行為之一的， 責(zé)令改正， 沒(méi)收違規(guī)所得。情節(jié)較輕的，給予警告、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫停開倉(cāng)交易1個(gè)月以內(nèi)的處罰， 沒(méi)有違規(guī)所得或者違規(guī)所得5萬(wàn)元以下的，可并處5至20萬(wàn)元的罰款；違規(guī)所得5萬(wàn)元以上的，可并處違規(guī)所得一倍以上三倍以下的罰款； 情節(jié)嚴(yán)重的，給予通報(bào)批評(píng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫停開倉(cāng)交易1至6個(gè)月、取消會(huì)員資格、宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”的處罰； 沒(méi)有違規(guī)所得或者違規(guī)所得10萬(wàn)元以下的，可并處10至100萬(wàn)元的罰款，違規(guī)所得10萬(wàn)元以上的，可并處違規(guī)所得三倍以上五倍以下的罰款：

（一） 通過(guò)合謀集中資金， 統(tǒng)一指令， 聯(lián)手買賣， 操縱市場(chǎng)價(jià)格的；

（二） 利用移倉(cāng)、分倉(cāng)、對(duì)敲等手段，規(guī)避交易所的持倉(cāng)限制，超量持倉(cāng)，控制或企圖控制市場(chǎng)價(jià)格， 影響市場(chǎng)秩序的；

（三） 不以成交為目的或明知申報(bào)的指令不能成交，仍惡意或連續(xù)輸入交易指令企圖影響期貨價(jià)格，擾亂市場(chǎng)秩序或轉(zhuǎn)移資金的；

（四） 為制造虛假的市場(chǎng)行情而進(jìn)行連續(xù)買賣、自我買賣或蓄意串通，按事先約定的方式或價(jià)格進(jìn)行交易或互為買賣，制造市場(chǎng)假象，影響或企圖影響市場(chǎng)價(jià)格或持倉(cāng)量的；

（五） 利用內(nèi)幕信息或國(guó)家機(jī)密進(jìn)行期貨交易或泄露內(nèi)幕信息影響期貨交易的；

（六） 以壟斷、囤積標(biāo)的物和不當(dāng)集中持倉(cāng)量的方式， 控制交易所大量指定交割倉(cāng)庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單， 企圖或?qū)嶋H嚴(yán)重影響期貨市場(chǎng)行情或交割的；

（七） 以操縱市場(chǎng)為目的，用直接或間接的方法操縱或擾亂交易秩序，妨礙或有損于公正交易， 有損于國(guó)家利益和社會(huì)公眾利益的；

（八） 以非善意的期轉(zhuǎn)現(xiàn)行為，影響市場(chǎng)秩序的；

（九） 未遵守交易所風(fēng)險(xiǎn)警示制度的有關(guān)要求的；

（十） 其他違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所有關(guān)交易管理規(guī)定的行為。

第二十九條 出市代表具有下列行為之一的， 給予警告處罰；情節(jié)嚴(yán)重的， 給予暫停出市交易1個(gè)月以內(nèi)或取消出市代表資格的處罰，可并處1千元至1萬(wàn)元的罰款：

（一） 違反交易所有關(guān)交易大廳管理規(guī)定的；

（二） 未按規(guī)定程序操作，給交易系統(tǒng)造成損害的；

（三） 隨意拆卸、搬動(dòng)交易大廳內(nèi)各種設(shè)備或私接電話和其他設(shè)備的；

（四） 采取虛假、欺騙和不正當(dāng)手段騙取出市代表資格的；

（五） 偽造、涂改、借用出市代表證件的。

具有本條第（二）、（三）項(xiàng)行為之一造成損害的，由其委派會(huì)員承擔(dān)賠償責(zé)任。

第三十條 結(jié)算交割員具有下列行為之一的， 給予警告處罰；情節(jié)嚴(yán)重的， 給予暫停結(jié)算交割員資格1個(gè)月以內(nèi)或取消結(jié)算交割員資格的處罰，可并處1千元至1萬(wàn)元的罰款：

（一） 采取虛假、欺騙和不正當(dāng)手段騙取結(jié)算交割員資格的；

（二） 偽造、涂改、借用結(jié)算交割員證件的。

第三十一條 指定交割倉(cāng)庫(kù)有下列行為之一的，交易所給予責(zé)令改正、沒(méi)收違規(guī)所得。情節(jié)較輕的，給予警告、通報(bào)批評(píng)，可并處1至10萬(wàn)元的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停交割業(yè)務(wù)、取消其交割倉(cāng)庫(kù)資格、宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”，沒(méi)有違規(guī)所得或違規(guī)所得10萬(wàn)元以下的，可并處10至50萬(wàn)元的罰款；違規(guī)所得10萬(wàn)元以上的，可并處違規(guī)所得一倍以上五倍以下的罰款：

（一） 參與期貨交易的；

（二） 出具虛假倉(cāng)單的；

（三） 盜賣交割商品的；

（四） 泄露與期貨有關(guān)不宜公開的倉(cāng)儲(chǔ)信息或散布虛假信息誤導(dǎo)市場(chǎng)的；

（五） 與會(huì)員或投資者聯(lián)手，影響或企圖影響期貨市場(chǎng)價(jià)格的；

（六） 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單所示商品中有牌號(hào)、商標(biāo)、規(guī)格、質(zhì)量等混雜的；

（七） 交割商品與單證不符的；

（八） 交割商品沒(méi)有或缺少規(guī)定證明文件的；

（九） 交割商品的捆數(shù)、塊數(shù)、包裝要求和交易所規(guī)定不符的；

（十） 未完成規(guī)定的檢驗(yàn)項(xiàng)目而出具倉(cāng)單的；

（十一） 錯(cuò)收錯(cuò)發(fā)的；

（十二） 因保管不當(dāng)，引起儲(chǔ)存商品變質(zhì)、滅失的；

（十三） 在搬運(yùn)、裝卸、堆碼等作業(yè)過(guò)程中造成包裝和商品損壞的；

（十四） 商品交割中濫行收費(fèi)的；

（十五） 蓄意刁難，造成賣方或買方違約的；

（十六） 違反期貨交割業(yè)務(wù)規(guī)則，限制、故意拖延交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)的；

（十七） 拒絕、阻撓交易所依法監(jiān)督檢查的；

（十八） 其他違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所規(guī)定的行為。

第三十二條 會(huì)員在實(shí)物交割環(huán)節(jié)上蓄意違約，影響或企圖影響實(shí)物交割的正常進(jìn)行，牟取非法利益的，交易所對(duì)違約會(huì)員可給予警告、通報(bào)批評(píng)、暫停開倉(cāng)交易1至6個(gè)月的處罰， 有違約所得的，沒(méi)收違約所得，可并處違約部分合約價(jià)值10%至30%的罰款。

第三十三條 指定結(jié)算銀行未履行《上海期貨交易所結(jié)算細(xì)則》第十九條有關(guān)結(jié)算銀行義務(wù)的，交易所對(duì)其處以責(zé)令改正、警告、通報(bào)批評(píng)直至取消其結(jié)算銀行資格。

第三十四條 會(huì)員、投資者以各種手段擾亂交易管理秩序的，給予警告、通報(bào)批評(píng)、暫停開倉(cāng)交易1個(gè)月以內(nèi)的處罰，對(duì)直接責(zé)任人給予暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)1個(gè)月以內(nèi)的處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，給予通報(bào)批評(píng)、暫停開倉(cāng)交易1至6個(gè)月、取消會(huì)員資格、宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”，對(duì)直接責(zé)任人暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)1至6個(gè)月、宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”的處罰。

第三十五條 被交易所宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”的，自宣布生效之日起20個(gè)交易日內(nèi)清理原有持倉(cāng)，了結(jié)交易業(yè)務(wù)， 結(jié)清債權(quán)債務(wù)。

被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他期貨交易所宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”的，在市場(chǎng)禁止進(jìn)入期限內(nèi)不得從事本交易所的期貨業(yè)務(wù)。

第三十六條 會(huì)員或投資者拒絕、阻撓交易所依法對(duì)其交易行為、經(jīng)紀(jì)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查的， 責(zé)令改正， 給予通報(bào)批評(píng)、暫停開倉(cāng)交易1個(gè)月以內(nèi)的處罰，可并處1至20萬(wàn)元的罰款。

第三十七條 交易所工作人員違反有關(guān)規(guī)定的，按國(guó)家法律、法規(guī)和交易所人事管理制度及有關(guān)廉政規(guī)定處理。







第四章 裁決與執(zhí)行





第三十八條 交易所作出取消會(huì)員資格、宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”的處罰應(yīng)當(dāng)由交易所理事會(huì)決定。

第三十九條 交易所對(duì)違規(guī)行為查核后，事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿的，依照交易所章程、交易規(guī)則及本辦法規(guī)定予以裁決。

第四十條 交易所作出裁決應(yīng)制作處理決定書。

處理決定書主要包括以下內(nèi)容：

（一） 當(dāng)事人的姓名或者名稱、住所；

（二） 違規(guī)事實(shí)和證據(jù)；

（三） 處罰種類和依據(jù)；

（四） 處罰的履行方式和期限；

（五） 不服處罰決定申請(qǐng)復(fù)議途徑和期限；

（六） 作出處理決定的日期。

第四十一條 交易所應(yīng)將處理決定書送達(dá)當(dāng)事人。當(dāng)事人為會(huì)員的，處理決定書送至交易席位視為送達(dá)；當(dāng)事人為非會(huì)員的，可郵寄送達(dá)。郵件寄出后，市內(nèi)3日、市外7日視為送達(dá)。處理決定書同時(shí)分送有關(guān)協(xié)助執(zhí)行部門。

按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定需要抄報(bào)違規(guī)處理情況的，同時(shí)抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第四十二條 交易所作出的處理決定書自送達(dá)之日起生效。

當(dāng)事人對(duì)處理決定書不服的，可于決定書生效之日起10日內(nèi)向交易所書面申請(qǐng)復(fù)議一次，復(fù)議期間不停止決定的執(zhí)行。

第四十三條 交易所應(yīng)于收到復(fù)議申請(qǐng)書之日起一個(gè)月內(nèi)作出復(fù)議決定，復(fù)議決定為終局決定。

第四十四條 經(jīng)交易所作出處理決定承擔(dān)履行義務(wù)的會(huì)員拒絕履行義務(wù)的，由交易所強(qiáng)制執(zhí)行。

第四十五條 違規(guī)處理決定中，具有罰沒(méi)款項(xiàng)的，當(dāng)事人應(yīng)在處理決定書生效之日起5日內(nèi)將罰沒(méi)款項(xiàng)如數(shù)繳納至交易所指定帳戶。逾期不付罰沒(méi)款項(xiàng)的， 交易所從會(huì)員專用資金帳戶中劃付。對(duì)會(huì)員工作人員的罰沒(méi)款項(xiàng)，由會(huì)員代繳。

會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合執(zhí)行交易所對(duì)投資者的處罰，劃撥投資者在該會(huì)員處的資金。

第四十六條 違規(guī)處理決定中，具有罰沒(méi)款項(xiàng)的，受處罰的指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)在處理決定書生效之日起5日內(nèi)將罰沒(méi)款項(xiàng)繳納至交易所指定帳戶；對(duì)指定交割倉(cāng)庫(kù)工作人員的罰沒(méi)款項(xiàng)，由指定交割倉(cāng)庫(kù)代繳。逾期不繳的，交易所從該指定交割倉(cāng)庫(kù)的風(fēng)險(xiǎn)抵押金中劃付。







第五章 糾紛調(diào)解





第四十七條 會(huì)員、投資者、指定交割倉(cāng)庫(kù)之間發(fā)生的期貨交易糾紛可自行協(xié)商解決，也可提請(qǐng)交易所調(diào)解。

第四十八條 交易所的調(diào)解機(jī)構(gòu)是交易所理事會(huì)下設(shè)的調(diào)解委員會(huì)，其常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在交易所監(jiān)查部。

第四十九條 調(diào)解應(yīng)在事實(shí)清楚、責(zé)任明確的基礎(chǔ)上依據(jù)國(guó)家有關(guān)期貨交易的法律、法規(guī)和交易所的規(guī)章制度進(jìn)行。

第五十條 當(dāng)事人向調(diào)解委員會(huì)提出調(diào)解申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)從其知道或應(yīng)當(dāng)知道其合法權(quán)益被侵害之日起30日內(nèi)提出。

第五十一條 當(dāng)事人申請(qǐng)調(diào)解應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一） 有調(diào)解申請(qǐng)書；

（二） 有具體的事實(shí)、理由和請(qǐng)求；

（三） 屬于調(diào)解委員會(huì)的受理范圍。

第五十二條 當(dāng)事人向調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解，必須提交書面申請(qǐng)和有關(guān)材料。

調(diào)解申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)寫明以下事項(xiàng)：

（一） 當(dāng)事人的姓名、性別、年齡、職業(yè)、工作單位和住所，或單位名稱、住所和法定代表人或者負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù)；

（二） 請(qǐng)求調(diào)解的事實(shí)、理由及要求；

（三） 有關(guān)證據(jù)。

第五十三條 當(dāng)事人根據(jù)有關(guān)規(guī)定負(fù)有舉證的責(zé)任。調(diào)解委員會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可調(diào)查收集證據(jù)。

第五十四條 調(diào)解委員會(huì)調(diào)解糾紛，應(yīng)當(dāng)在查明事實(shí)，分清是非和自愿的基礎(chǔ)上調(diào)解，促使當(dāng)事人相互諒解，達(dá)成協(xié)議。

第五十五條 經(jīng)調(diào)解達(dá)成的協(xié)議應(yīng)記錄在案，并制作調(diào)解書，由雙方當(dāng)事人簽字，調(diào)解員署名，加蓋調(diào)解委員會(huì)印章后生效。

第五十六條 調(diào)解書應(yīng)當(dāng)寫明以下內(nèi)容：

（一） 雙方當(dāng)事人的名稱、住所、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的姓名及職務(wù)；

（二） 爭(zhēng)議的事項(xiàng)和請(qǐng)求；

（三） 協(xié)議結(jié)果。

第五十七條 調(diào)解委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在受理調(diào)解后30天內(nèi)結(jié)案；到期未結(jié)案的，調(diào)解委員會(huì)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人說(shuō)明理由。雙方當(dāng)事人要求繼續(xù)調(diào)解的，調(diào)解委員會(huì)應(yīng)繼續(xù)調(diào)解。有一方要求終止調(diào)解的，應(yīng)當(dāng)終止調(diào)解。

第五十八條 調(diào)解不成的，當(dāng)事人可以依法提請(qǐng)仲裁機(jī)構(gòu)仲裁或向人民法院提起訴訟。







第六章 附 則





第五十九條 本辦法解釋權(quán)屬于上海期貨交易所。

第六十條 本辦法所稱“以上”、“以下”均含本數(shù)。

本辦法自2003年9月1日起實(shí)施。
| 發(fā)布時(shí)間：2004-5-26 16:05:09 被閱覽數(shù)：4

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