| 標題：新修訂的《大連商品交易所結(jié)算細則》 |
第一章 總 則
第一條
為規(guī)范大連商品交易所（以下簡稱交易所）的期貨結(jié)算行為，保護交易當事人的合法權益和社會公眾利益，防范和化解期貨市場風險，根據(jù)《大連商品交易所交易規(guī)則》，
制定本細則。
第二條
結(jié)算是指根據(jù)交易結(jié)果和交易所有關規(guī)定對會員交易保證金、盈虧、手續(xù)費、交割貨款及其它有關款項進行計算、劃撥的業(yè)務活動。
第三條
交易所結(jié)算實行保證金制度、每日無負債結(jié)算制度和風險準備金制度等。
第四條
交易所只對會員進行結(jié)算，經(jīng)紀會員對客戶進行結(jié)算。
第五條
本細則適用于交易所內(nèi)的一切結(jié)算活動，交易所及其工作人員、交易所會員及其工作人員、客戶和交易所指定結(jié)算銀行（以下簡稱結(jié)算銀行）必須遵守本細則。
第二章 結(jié)算機構(gòu)
第六條
結(jié)算機構(gòu)是指交易所內(nèi)設置的結(jié)算部。結(jié)算部負責交易所期貨交易的統(tǒng)一結(jié)算、保證金管理、風險準備金管理及結(jié)算風險的防范。
第七條
結(jié)算機構(gòu)的主要職責：
（一）控制結(jié)算風險；
（二）登錄和編制會員的結(jié)算帳表；
�。ㄈ┺k理資金往來匯劃業(yè)務；
�。ㄋ模┙y(tǒng)計、登記和報告交易結(jié)算情況；
�。ㄎ澹┨幚頃䥺T交易中的帳款糾紛；
�。┺k理交割結(jié)算業(yè)務；
（七）按規(guī)定管理風險準備金。
第八條
所有在交易所交易系統(tǒng)中成交的合約必須通過結(jié)算機構(gòu)進行統(tǒng)一結(jié)算。
第九條
交易所有權檢查會員的結(jié)算資料、財務報表及相關的憑證和帳冊。
第十條
會員必須設立結(jié)算部門。經(jīng)紀會員結(jié)算部門負責會員與交易所、會員與客戶之間的結(jié)算工作；非經(jīng)紀會員結(jié)算部門負責會員與交易所之間的結(jié)算工作。
結(jié)算部門應妥善保管結(jié)算資料、財務報表及相關憑證、帳冊，以備查詢和核實。
第十一條
結(jié)算交割員是經(jīng)會員法人授權代表會員辦理結(jié)算和交割業(yè)務的人員。每一會員須指派兩名以上(含兩名)結(jié)算交割員。
結(jié)算交割員應符合中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)關于期貨從業(yè)人員資格的有關規(guī)定,經(jīng)交易所培訓合格,取得《大連商品交易所結(jié)算交割員培訓合格證書》,并經(jīng)所屬會員的法人授權后取得《大連商品交易所結(jié)算交割員證》(以下簡稱《結(jié)算交割員證》)。
第十二條
結(jié)算交割員的業(yè)務職責：
�。ㄒ唬┺k理會員出入金業(yè)務；
�。ǘ┇@取交易所提供的結(jié)算數(shù)據(jù)，并及時進行核對；
�。ㄈ┺k理權利憑證的質(zhì)押手續(xù)；
（四）辦理實物交割手續(xù)；
（五）辦理其它結(jié)算、交割業(yè)務。
第十三條
結(jié)算交割員在交易所辦理結(jié)算與交割業(yè)務時，必須出示《結(jié)算交割員證》，否則交易所有權不予辦理。
第十四條
《結(jié)算交割員證》僅限本人使用，不得偽造、涂改、借用。
第十五條
結(jié)算機構(gòu)及其工作人員應當保守交易所和會員的商業(yè)秘密。
第三章 結(jié)算銀行
第十六條
結(jié)算銀行是指交易所指定的，協(xié)助交易所辦理期貨交易結(jié)算業(yè)務的銀行。
第十七條
結(jié)算銀行須符合以下條件：
�。ㄒ唬┦侨珖缘纳虡I(yè)銀行，資金雄厚，信譽良好；
�。ǘ┰谌珖髦饕鞘性O有分支機構(gòu)和營業(yè)網(wǎng)點；
（三）擁有先進、快速的異地資金劃撥手段；
�。ㄋ模⿹碛斜ＷC金管理制度；
�。ㄎ澹⿹碛卸闷谪浿R、風險防范意識強的專業(yè)技術人員；
�。┙灰姿J為必須具備的其他條件。
符合以上條件，并經(jīng)交易所同意成為結(jié)算銀行后，結(jié)算銀行與交易所應簽訂相應協(xié)議，明確雙方的權利和義務，以規(guī)范相關業(yè)務手續(xù)。
第十八條
結(jié)算銀行的權利：
�。ㄒ唬╅_設交易所專用結(jié)算帳戶和會員專用資金帳戶；
�。ǘ┪战灰姿蜁䥺T的存款；
�。ㄈ┝私鈺䥺T在交易所的資信情況。
第十九條
結(jié)算銀行的義務：
�。ㄒ唬┫蚪灰姿峁⿻䥺T專用資金帳戶的資金情況；
（二）根據(jù)交易所提供的票據(jù)優(yōu)先劃轉(zhuǎn)會員的資金；
（三）協(xié)助交易所核查會員資金的來源和去向；
�。ㄋ模┫蚪灰姿皶r通報會員在資金結(jié)算方面的不良行為和風險。
�。ㄎ澹┰诮灰姿霈F(xiàn)重大風險時，必須協(xié)助交易所化解風險；
（六）保守交易所和會員的商業(yè)秘密；
（七）接受交易所對其期貨業(yè)務進行監(jiān)督。
第四章 日常結(jié)算
第二十條
交易所在各結(jié)算銀行開設一個專用結(jié)算帳戶,用于存放會員保證金及相關款項。
第二十一條
會員須在結(jié)算銀行開設專用資金帳戶，用于存放保證金及相關款項。
第二十二條
交易所與會員之間期貨業(yè)務資金的往來結(jié)算通過交易所專用結(jié)算帳戶和會員專用資金帳戶辦理。
第二十三條
交易所對會員存入交易所專用結(jié)算帳戶的保證金實行分帳管理，為每一會員設立明細帳戶，按日序時登記核算每一會員出入金、盈虧、交易保證金、手續(xù)費等。
第二十四條
經(jīng)紀會員對客戶存入會員專用資金帳戶的保證金實行分帳管理，為每一客戶設立明細帳戶，按日序時登記核算每一客戶出入金、盈虧、交易保證金、手續(xù)費等。
第二十五條
會員在開設專用資金帳戶時,須與交易所及結(jié)算銀行簽訂結(jié)算協(xié)議書，并提交《印鑒授權書》等相關資料。交易所有權在不通知會員的情況下通過結(jié)算銀行從會員的專用資金帳戶中收取各項應收款項,并且有權隨時查詢該帳戶的資金情況。
第二十六條
《印鑒授權書》中被授權的公章、財務章、法定代表人章或其授權人章為會員的有效印鑒，會員應對使用以上印鑒所產(chǎn)生的一切后果承擔責任。
第二十七條
會員如需更換專用資金帳戶，須經(jīng)交易所批準。
第二十八條
會員更名或轉(zhuǎn)讓必須與交易所重新簽定結(jié)算協(xié)議書，并提交《印鑒授權書》，重新開設專用資金帳戶。
第二十九條
交易所實行保證金制度。保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金。
第三十條
結(jié)算準備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算帳戶中預先準備的資金，是未被合約占用的保證金。結(jié)算準備金的最低余額由交易所決定。
第三十一條
會員結(jié)算準備金最低余額為50萬元。會員必須在下一個交易日開市前補足至結(jié)算準備金最低余額。未補足的，若結(jié)算準備金余額大于零而低于結(jié)算準備金最低余額，禁止開新倉；若結(jié)算準備金余額小于零，則交易所將按有關規(guī)定對該會員強行平倉。（此條款具體施行日期另行通知，原實施條款為：會員結(jié)算準備金最低余額為50萬元。每日交易開始前，會員結(jié)算準備金余額不得低于此額度,否則交易所將按有關規(guī)定對其強行平倉。）
第三十二條
交易所根據(jù)會員每日結(jié)算準備金余額和中國人民銀行公布的同期銀行活期存款利率計算利息并在每年的3月20日、6月20日、9月20日、12月20日(遇法定節(jié)假日順延)將利息劃入會員專用資金帳戶。
第三十三條
交易保證金是指會員在交易所專用結(jié)算帳戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金。當買賣雙方成交后,交易所按持倉合約價值的一定比率向雙方收取交易保證金。
交易所按買入和賣出的持倉分別收取交易保證金。
第三十四條
各品種的交易保證金在期貨合約中規(guī)定,不同階段的交易保證金按交易所有關規(guī)定執(zhí)行。
第三十五條
交易所根據(jù)會員當日成交合約數(shù)量按合約規(guī)定的標準計收交易手續(xù)費。
第三十六條
經(jīng)交易所同意，會員可用權利憑證質(zhì)押交易保證金。
第三十七條
經(jīng)紀會員代理客戶交易，向客戶收取的保證金屬于客戶所有，必須存放于會員專用資金帳戶，以備隨時交付保證金及有關費用。
經(jīng)紀會員除按照中國證監(jiān)會的規(guī)定為客戶向交易所交存保證金、進行交易結(jié)算外，保證金嚴禁挪作他用。
第三十八條
經(jīng)紀會員向客戶收取的交易保證金不得低于交易所向會員收取的交易保證金。
第三十九條
交易所實行每日無負債結(jié)算制度。
每日無負債結(jié)算制度（又稱逐日盯市）是指每日交易結(jié)束后，交易所按當日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應增加或減少會員的結(jié)算準備金。
第四十條
當日結(jié)算價是指某一期貨合約當日成交價格按照成交量的加權平均價。當日無成交價格的，以上一交易日結(jié)算價作為當日結(jié)算價。
第四十一條
期貨合約均以當日結(jié)算價作為計算當日盈虧的依據(jù)。具體計算公式如下：
當日盈虧=∑[（賣出成交價－當日結(jié)算價）×賣出量]+∑[（當日結(jié)算價－買入成交價）×買入量]＋（上一交易日結(jié)算價－當日結(jié)算價）×（上一交易日賣出持倉量－上一交易日買入持倉量）
第四十二條
當日盈虧在每日結(jié)算時進行劃轉(zhuǎn)，當日盈利劃入會員結(jié)算準備金，當日虧損從會員結(jié)算準備金中扣劃。
當日結(jié)算時的交易保證金超過昨日結(jié)算時的交易保證金部分從會員結(jié)算準備金中扣劃，當日結(jié)算時的交易保證金低于昨日結(jié)算時的交易保證金部分劃入會員結(jié)算準備金。
手續(xù)費、稅金等各項費用從會員結(jié)算準備金中扣劃。
第四十三條
結(jié)算準備金余額的具體計算公式如下：
當日結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額+上一交易日交易保證金－當日交易保證金+當日實際可用質(zhì)押額度-上一交易日實際可用質(zhì)押額度+當日盈虧+入金－出金－手續(xù)費等
實際可用質(zhì)押額度的具體計算方法見本細則第六章的有關規(guī)定。
第四十四條
結(jié)算完畢后，會員的結(jié)算準備金低于最低余額時，該結(jié)算結(jié)果即視為交易所向會員發(fā)出的追加保證金通知。
交易所發(fā)出追加保證金通知后，會員必須在下一交易日第一交易小節(jié)結(jié)束前補足。
第四十五條
會員劃撥資金的方式：
�。ㄒ唬┿y行扣劃。會員可在每交易日15：00之前提出書面劃款申請,經(jīng)交易所審核后通知結(jié)算銀行于當日在會員的專用資金帳戶和交易所專用結(jié)算帳戶之間進行劃轉(zhuǎn)。會員在15：00之后提出的申請,將于下一交易日收市前在會員的專用資金帳戶和交易所專用結(jié)算帳戶之間進行劃轉(zhuǎn)。
此方式適用于會員資金的入金與出金。
（二）票據(jù)支付。會員也可用專用資金帳戶開出的支票、本票和貸記憑證入金。會員用此方式劃入的資金,經(jīng)結(jié)算銀行確認到帳后,交易所將在不遲于確認時間的下一節(jié)交易前增加會員在交易所內(nèi)的結(jié)算準備金。
此方式只適用于會員資金的入金。
第四十六條
會員出金必須符合交易所規(guī)定。會員的出金標準為：
（一）當實際可用質(zhì)押額度大于等于交易保證金的80%時
可出金額=實有貨幣資金-交易保證金×20%-結(jié)算準備金最低余額
�。ǘ┊攲嶋H可用質(zhì)押額度小于交易保證金的80%時
可出金額=實有貨幣資金-（交易保證金-實際可用質(zhì)押額度）-結(jié)算準備金最低余額
交易所可根據(jù)市場風險狀況對會員出金標準做適當調(diào)整。
第四十七條
有下列情況之一的會員和客戶，交易所限制會員出金：
（一）涉嫌重大違規(guī)，經(jīng)交易所立案調(diào)查的；
�。ǘ┮蛲对V、舉報、交易糾紛等被司法部門、交易所或其他有關部門正式立案調(diào)查，且正處在調(diào)查期間；
�。ㄈ┙灰姿J為必要的其他情況。
第四十八條
當日交易結(jié)束后，交易所對每一會員的盈虧、交易手續(xù)費、交易保證金等款項進行結(jié)算。交易所采用發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸?shù)确绞较驎䥺T提供當日結(jié)算數(shù)據(jù)，包括：《大連商品交易所會員當日平倉盈虧表》、《大連商品交易所會員當日成交合約表》、《大連商品交易所會員當日持倉表》和《大連商品交易所會員資金結(jié)算表》。
第四十九條
遇特殊情況造成交易所不能按時提供結(jié)算數(shù)據(jù)，交易所將另行通知提供結(jié)算數(shù)據(jù)的時間。
第五十條
會員每天應及時地取得交易所提供的結(jié)算數(shù)據(jù)，做好核對工作，并將之妥善保存，該數(shù)據(jù)至少保存2年，但對有關期貨交易有爭議的，應當保存至該爭議消除時為止。
第五十一條
會員如對結(jié)算數(shù)據(jù)有異議,應在第二天開市前三十分鐘以書面形式通知交易所。遇特殊情況，會員可在第二天開市后二小時內(nèi)以書面形式通知交易所。如在規(guī)定時間內(nèi)會員沒有對結(jié)算數(shù)據(jù)提出異議,則視作會員已認可結(jié)算數(shù)據(jù)的正確性。
第五十二條
交易所在交易結(jié)算完成后,將會員資金的劃轉(zhuǎn)數(shù)據(jù)傳遞給有關結(jié)算銀行。結(jié)算銀行應及時將劃帳結(jié)果反饋給交易所。
第五十三條
交易所將在每月的第一個交易日向會員提供上月的《大連商品交易所資金結(jié)算核對單(代收據(jù))》(加蓋結(jié)算專用章),作為會員核查交易帳簿記錄的依據(jù)。
第五十四條
會員應加強對結(jié)算交割員的管理,嚴格操作規(guī)范,特別要從嚴管理密碼,以防密碼被盜造成泄密。
第五十五條
經(jīng)紀會員因故不能從事期貨經(jīng)紀業(yè)務或發(fā)生合并、分立、破產(chǎn)時,由經(jīng)紀會員和客戶提出申請,經(jīng)交易所批準,可進行客戶移倉�？蛻粢苽}申請材料中須包括移入和移出倉位、經(jīng)紀會員同意移倉的申明書、客戶同意移倉的申明書及客戶持倉的詳細清單。
第五十六條
移倉申請經(jīng)批準后,交易所將與經(jīng)紀會員約定一周內(nèi)的某一交易日為客戶移倉結(jié)算日。
第五十七條
交易所將在約定日期的當日結(jié)算完成后，為經(jīng)紀會員實施客戶移倉,并提供客戶移倉前和移倉后的持倉清單由經(jīng)紀會員確認。
第五十八條
移倉內(nèi)容僅包括客戶的持倉及相應的交易保證金,不包括當日的盈虧、交易手續(xù)費、稅金、結(jié)算準備金等其他款項。
第五十九條
經(jīng)紀會員應仔細核對移倉前后客戶的移倉情況,一經(jīng)確認,不得更改。
第五章 實物交割結(jié)算
第六十條 會員進行實物交割,應按規(guī)定向交易所交納交割手續(xù)費。具體標準在交割細則中載明。
第六十一條
交割貨款結(jié)算實行一收一付,先收后付的方法。
第六十二條
交割結(jié)算價是期貨合約自交割月第一個交易日起至最后交易日所有結(jié)算價格的加權平均價。
第六十三條
交割款項包括貨款和包裝款。貨款按交割結(jié)算價結(jié)算，包裝款按交易所公布的標準結(jié)算。
第六十四條
最后交易日結(jié)算時，交易所對會員該交割月份持倉按交割結(jié)算價進行結(jié)算處理，產(chǎn)生的盈虧在當日的《大連商品交易所會員資金結(jié)算表》中單獨列示。
第六十五條
在最后交易日收市后，買方會員的交割月份買持倉的交易保證金轉(zhuǎn)為交割預付款。
第六十六條
在最后交割日上午10:00以前，買方會員須將與其交割月份買持倉相對應的貨款與交割預付款的差額部分劃入交易所的專用結(jié)算帳戶。賣方會員須將與其交割月份賣持倉相對應的標準倉單交到交易所。
最后交割日上午10：00以后，交易所將交割貨款付給賣方會員。交易所給買方會員開具《標準倉單持有憑證》。
第六十七條
交割增值稅發(fā)票由交割的賣方客戶向相對應的買方客戶開具，交割增值稅發(fā)票的有關事宜由會員代客戶辦理。
第六十八條
會員遲交增值稅發(fā)票1至10天的,
每天處以貨款金額0.5‰的滯納金；遲交11至30天，每天處以貨款金額1‰的滯納金；超過30天未交增值稅發(fā)票的，視作不交增值稅發(fā)票，處以貨款金額20%的罰款。
第六章 質(zhì) 押
第六十九條
質(zhì)押是指會員提出申請并經(jīng)交易所批準,將持有的權利憑證移交交易所占有，作為其履行保證金債務的擔保行為。權利憑證質(zhì)押僅限于交易保證金，但虧損、費用、稅金等款項均須以貨幣資金結(jié)清。
第七十條
交易所與會員發(fā)生質(zhì)押關系時，會員為出質(zhì)人，交易所為質(zhì)權人�？蛻糍|(zhì)押需委托經(jīng)紀會員辦理，經(jīng)紀會員持其客戶的權利憑證辦理質(zhì)押業(yè)務時，須提供經(jīng)客戶簽章的《客戶專項授權書》。
質(zhì)押保證金業(yè)務由交易所結(jié)算部負責辦理。
第七十一條
本細則所指的權利憑證僅限于以下種類：
�。ㄒ唬┯蓢野l(fā)行的，券面標有發(fā)行年度和面額，不記名、不掛失，已上市流通的國庫券等實物證券（以下統(tǒng)稱國債）；
�。ǘ┯山灰姿缘臉藴蕚}單；
�。ㄈ┙灰姿_定的其他權利憑證。
第七十二條
國債票面無污染、無破損，且按慣例分把、捆或箱包裝。
標準倉單的質(zhì)檢（或商檢）的期限必須在交易所規(guī)定的交割有效期限內(nèi)。
第七十三條
辦理質(zhì)押交易保證金應符合以下條件：
�。ㄒ唬┏鲑|(zhì)人必須是交易所會員；
�。ǘ┟看钨|(zhì)押價值不得低于10萬元。
第七十四條
權利憑證的質(zhì)押手續(xù)：
�。ㄒ唬┥暾垼簳䥺T辦理權利憑證質(zhì)押業(yè)務時，須向交易所提出申請，經(jīng)辦人須提交單位法定代表人簽發(fā)的《權利憑證質(zhì)押專項授權書》。會員以客戶的權利憑證辦理質(zhì)押業(yè)務時，應同時提交經(jīng)客戶簽章的《客戶專項授權書》。
�。ǘ炞C交存：
1、辦理國債質(zhì)押的會員須在質(zhì)押申請獲交易所批準后的兩個交易日(不含批準當日)到結(jié)算銀行辦理國債鑒定、交存手續(xù)；
2、辦理標準倉單質(zhì)押的會員須在質(zhì)押申請獲交易所批準后將《標準倉單持有憑證》送交易所辦理交存手續(xù)；
3、其他權利憑證的驗證交存必須符合交易所的規(guī)定。
�。ㄈ┖炗唴f(xié)議：核算權利憑證質(zhì)押金額后，會員與交易所簽定《大連商品交易所權利憑證質(zhì)押交易保證金協(xié)議書》（見附件）。
第七十五條
權利憑證質(zhì)押金額按以下方法計算：
以國債質(zhì)押的，按國債交存日前一交易日該品種上海證券交易所收盤價和深圳證券交易所收盤價中的較低價格為基準價核算其市值，質(zhì)押金額不高于國債市值的80%。
以標準倉單質(zhì)押的，按標準倉單交存日前一交易日該品種最近交割月份合約結(jié)算價(或交割結(jié)算價)為基準價核算其市值，質(zhì)押金額不高于標準倉單市值的80%。
第七十六條
在質(zhì)押期限內(nèi)，當質(zhì)押物的市值漲跌幅度達到10%時，交易所可對該筆質(zhì)押金額作相應調(diào)整。
第七十七條
交易所按照會員在交易所專用結(jié)算帳戶中的實有貨幣資金的4倍確定會員的最大質(zhì)押金額（即配比質(zhì)押金額）。根據(jù)會員權利憑證質(zhì)押金額和配比質(zhì)押金額中較低金額作為會員的實際可用質(zhì)押額度，劃入會員在交易所專用結(jié)算帳戶內(nèi)。
第七十八條
權利憑證每次質(zhì)押期限為6個月。期滿后可申請延長一次，延期以3個月為限。延期屆滿仍需質(zhì)押的，須重新辦理手續(xù)。
標準倉單的質(zhì)押期限不得超過交易所規(guī)定的該標準倉單的有效期。
第七十九條
出現(xiàn)下列情況之一的，交易所可以終止質(zhì)押協(xié)議并取消質(zhì)押額度：
�。ㄒ唬┵|(zhì)押人提取和運用資金出現(xiàn)較大風險并有可能危及交易所合法權益的；
（二）由于其他原因需要停止質(zhì)押的。
第八十條
質(zhì)押期內(nèi)，會員可申請?zhí)崆巴搜�，但必須在彌補應交保證金之后，方可辦理退押手續(xù)，注銷質(zhì)押協(xié)議，取回質(zhì)押的權利憑證。
第八十一條
質(zhì)押期滿，權利憑證所折抵的交易保證金已被清償時，出質(zhì)人可辦理退押手續(xù)，注銷質(zhì)押協(xié)議，取回質(zhì)押的權利憑證。
質(zhì)押期滿，當會員以權利憑證折抵的保證金不能清償時，交易所有權按本細則和質(zhì)押協(xié)議的有關規(guī)定依法將質(zhì)押的權利憑證兌現(xiàn)或變現(xiàn)，用于清償其折抵的保證金和相關債務。清償后有余額的，將余額部分退還會員；兌現(xiàn)或變現(xiàn)金額不足以清償其折抵的保證金和相關債務的，交易所有權向會員追索。
第八十二條
質(zhì)押期滿或提前退押時，會員應交納質(zhì)押手續(xù)費，同時承擔國債的保管費或與標準倉單對應實物的倉儲費，以及需兌現(xiàn)或變現(xiàn)時發(fā)生的費用。質(zhì)押手續(xù)費的標準按實際可用質(zhì)押額度參照中國人民銀行公布的同期貸款利率計算。
第八十三條
當會員不履行或不能完全履行交易保證金債務時，交易所有權將該權利憑證兌現(xiàn)或提貨后變現(xiàn)，從所得的款項中優(yōu)先受償交易保證金債務和相關交易債務。
第七章 風險與責任
第八十四條 會員對其在交易所成交的合約負有承擔風險的責任。
第八十五條
風險防范實行兩級負責制。交易所防范會員的風險，會員防范客戶的風險。
第八十六條
會員不能履行合約責任時，交易所有權對其采取下列保障措施：
�。ㄒ唬� 動用會員的結(jié)算準備金；
�。ǘ�
暫停開倉交易；
�。ㄈ� 按規(guī)定強行平倉，直至用平倉后釋放的保證金能夠履約為止；
（四）
將質(zhì)押的權利憑證變現(xiàn)，用變現(xiàn)所得履約賠償。
第八十七條
如采取前條措施后會員仍欠資金，交易所將按以下步驟履約賠償：
�。ㄒ唬�
取消該會員資格，用該會員的會員資格費抵償；
�。ǘ� 經(jīng)理事會批準，動用風險準備金進行履約賠償；
�。ㄈ�
動用交易所的自有資產(chǎn)進行履約賠償;
�。ㄋ模� 通過法律程序,繼續(xù)對該會員追償。
第八十八條
交易所實行風險準備金制度。風險準備金是指由交易所設立，用于為維護期貨市場正常運轉(zhuǎn)提供財務擔保和彌補因交易所不可預見風險帶來的虧損的資金。
第八十九條
風險準備金的來源：
（一）
交易所按向會員收取手續(xù)費收入（含向會員優(yōu)惠減收部分）20%的比例，從管理費用中提取；
（二）
符合國家財政政策規(guī)定的其他收入。
當風險準備金余額達到交易所注冊資本10倍時，經(jīng)中國證監(jiān)會批準后，可不再提取。
第九十條
風險準備金必須單獨核算，專戶存儲，除用于彌補風險損失外，不得挪作他用。
第九十一條
風險準備金的動用必須經(jīng)交易所理事會批準，報中國證監(jiān)會備案后按規(guī)定的用途和程序進行。
第八章 附 則
第九十二條 違反本細則規(guī)定的，交易所按《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》的有關規(guī)定處理。
第九十三條
本細則解釋權屬于大連商品交易所。
第九十四條
本細則自2003年1月1日起實施。
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| 發(fā)布時間：2004-5-26 16:01:29
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