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標(biāo)題：期貨交易管理暫行條例
(1999年6月2日中華人民共和國國務(wù)院令 第267號(hào)發(fā)布　自1999年9月1起施行)

第一章　總　則
第一條　為了規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，制定本條例。
第二條　從事期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)的，必須遵守本條例。
第三條　從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。
第四條　期貨交易必須在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行。禁止不通過期貨交易所的場外期貨交易。
第五條　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

第二章　期貨交易所
第六條　設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會(huì)審批。未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所。
第七條　期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。
第八條　期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人。取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，并交納會(huì)員資格費(fèi)。期貨交易所會(huì)員由期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員和非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員組成。
第九條　期貨交易所設(shè)理事會(huì)。理事長、副理事長由中國證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)選舉產(chǎn)生。期貨交易所設(shè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理，由中國證監(jiān)會(huì)任免�？偨�(jīng)理為期貨交易所的法定代表人。
第十條　有證券法第一百零一條規(guī)定的情形或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形的，不得擔(dān)任期貨交易所的高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。
第十一條　期貨交易所的工作人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)履行職務(wù)，不得以任何方式為自己從事期貨交易，不得泄露內(nèi)幕信息或者利用內(nèi)幕信息獲得非法利益。
第十二條　期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。
第十三條　期貨交易所的工作人員在任職期間或者離開期貨交易所未滿一年的，不得在該期貨交易所的會(huì)員單位任職。國家公務(wù)員不得在期貨交易所任職。
第十四條　期貨交易所履行下列職能：
(一)提供期貨交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；
(二)設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市；
(三)組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割；
(四)保證期貨合約的履行；
(五)制定和執(zhí)行本條例第三十五條規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)管理制度；
(六)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職能。
第十五條　期貨交易所不得從事信托投資、股票交易、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職能無關(guān)的業(yè)務(wù)。禁止期貨交易所直接或者間接參與期貨交易。
第十六條　當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)：
(一)提高保證金；
(二)調(diào)整漲跌停板幅度；
(三)限制會(huì)員或者客戶的最大持倉量；
(四)暫時(shí)停止交易；
(五)采取其他緊急措施。
前款所稱異常情況，是指在交易中發(fā)生操縱市場并嚴(yán)重扭曲價(jià)格形成的行為或者不可抗力的突發(fā)事件以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)取消緊急措施。
第十七條　期貨交易所有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：
(一)制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則；
(二)上市、中止、取消或者恢復(fù)期貨交易品種；
(三)上市、修改或者終止期貨合約；
(四)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
第十八條　期貨交易所的所得收益應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，不得分配給會(huì)員，不得挪作他用。期貨交易所的稅后所得按照國家有關(guān)規(guī)定提取公益金后，應(yīng)當(dāng)全部轉(zhuǎn)作公積金，用于彌補(bǔ)以后年度發(fā)生的虧損。
第十九條　期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會(huì)審批。
第二十條　期貨交易所因下列情形之一解散：
(一)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，會(huì)員大會(huì)決定不再延續(xù)；
(二)會(huì)員大會(huì)決定解散；
(三)中國證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。
期貨交易所因前款第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)情形解散的，由中國證監(jiān)會(huì)審批。
第三章　期貨經(jīng)紀(jì)公司

第二十一條　設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，應(yīng)當(dāng)符合公司法的規(guī)定，并應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；
(二)主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有期貨從業(yè)資格；
(三)有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設(shè)施；
(四)有健全的管理制度；
(五)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第二十二條　設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，取得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證，并在國家工商行政管理局登記注冊。未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在其名稱中使用"期貨經(jīng)紀(jì)"、"期貨代理"或者其他類似字樣。
第二十三條　期貨經(jīng)紀(jì)公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要可以設(shè)立營業(yè)部，作為分支機(jī)構(gòu)。設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，取得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的經(jīng)營許可證，并在國家工商行政管理局登記注冊。　營業(yè)部在期貨經(jīng)紀(jì)公司授權(quán)范圍內(nèi)依法開展業(yè)務(wù)，其民事責(zé)任由期貨經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)。
第二十四條　期貨經(jīng)紀(jì)公司接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。
第二十五條　期貨經(jīng)紀(jì)公司除接受客戶委托，從事期貨交易所上市期貨合約的買賣、結(jié)算、交割及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)外，不得從事其他業(yè)務(wù)。期貨經(jīng)紀(jì)公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。
第二十六條　期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并在國家工商行政管理局辦理變更登記：
(一)變更法定代表人；
(二)變更注冊資本；
(三)變更股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu)；
(四)變更住所或者營業(yè)場所；
(五)變更或者終止?fàn)I業(yè)部；
(六)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

第二十七條　期貨經(jīng)紀(jì)公司因下列情形之一解散的，應(yīng)當(dāng)結(jié)清受委托的業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金：
(一)營業(yè)期限屆滿，股東會(huì)決定不再延續(xù)；
(二)股東會(huì)決定解散；
(三)因合并或者分立需要解散；
(四)破產(chǎn)；
(五)中國證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。
期貨經(jīng)紀(jì)公司因前款第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)情形解散的，由中國證監(jiān)會(huì)審批。
期貨經(jīng)紀(jì)公司解散，應(yīng)當(dāng)在國家工商行政管理局辦理注銷登記。 第四章 期貨交易基本規(guī)則 第二十八條　在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是期貨交易所會(huì)員。期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能接受客戶委托從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能從事期貨自營業(yè)務(wù)。期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派出市代表進(jìn)入交易場所內(nèi)進(jìn)行期貨交易。出市代表只能接受本會(huì)員單位的交易指令，不得接受其他單位、個(gè)人的交易指令或者為其提供咨詢意見，不得為自己進(jìn)行期貨交易。
第二十九條　期貨經(jīng)紀(jì)公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。
期貨經(jīng)紀(jì)公司不得向客戶作獲利保證或者與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，不得接受公司、企業(yè)或者其他經(jīng)濟(jì)組織以個(gè)人的名義委托進(jìn)行期貨交易，不得將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)。
第三十條　下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨經(jīng)紀(jì)公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：
(一)金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān)；
(二)中國證監(jiān)會(huì)的工作人員；
(三)期貨市場禁止進(jìn)入者；
(四)未能提供開戶證明文件的單位；
(五)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。
第三十一條　客戶可以通過書面、電話或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他方式，向期貨經(jīng)紀(jì)公司下達(dá)交易指令�？蛻舻慕灰字噶顟�(yīng)當(dāng)明確、全面。
第三十二條　期貨經(jīng)紀(jì)公司根據(jù)客戶的交易指令，為其進(jìn)行期貨交易。期貨經(jīng)紀(jì)公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托范圍，擅自進(jìn)行期貨交易。
第三十三條　期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供的期貨市場行情應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。
第三十四條　期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。
期貨交易所不得公布價(jià)格預(yù)測信息。
第三十五條　期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：
(一)保證金制度；
(二)每日結(jié)算制度；
(三)漲跌停板制度；
(四)持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度；
(五)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度；
(六)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。
第三十六條　期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會(huì)員、期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶收取的保證金，不得低于中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開，專戶存放。
期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有；期貨交易所除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。
期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有；期貨經(jīng)紀(jì)公司除按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定為客戶向期貨交易所交存保證金、進(jìn)行交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。
期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門帳戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。
第三十七條　期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。
第三十八條　期貨交易所向會(huì)員、期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶收取交易手續(xù)費(fèi)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院有關(guān)部門的統(tǒng)一規(guī)定執(zhí)行。
第三十九條　期貨交易實(shí)行集中競價(jià)，按照價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的撮合成交原則進(jìn)行。
第四十條　期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。
期貨交易所實(shí)行每日結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收市后及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員 期貨經(jīng)紀(jì)公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果及時(shí)通知客戶.
第四十一條　期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，該會(huì)員必須追加保證金。會(huì)員未在期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。
期貨經(jīng)紀(jì)公司在客戶保證金不足而客戶又未能在期貨經(jīng)紀(jì)公司統(tǒng)一規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加時(shí)，應(yīng)當(dāng)將該客戶的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。
第四十二條　期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量。
交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù).
第四十三條　交割倉庫不得有下列行為：
(一)出具虛假倉單；
(二)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；
(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；
(四)參與期貨交易；
(五)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他行為。
第四十四條　會(huì)員在期貨交易中違約的，先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。
客戶在期貨交易中違約的，期貨經(jīng)紀(jì)公司比照前款規(guī)定執(zhí)行。
第四十五條　期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。
第四十六條　任何單位或者個(gè)人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的謠言，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價(jià)格。
第四十七條　任何單位或者個(gè)人不得使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。金融機(jī)構(gòu)不得為期貨交易融資或者提供擔(dān)保。
第四十八條　國有企業(yè)、國有資產(chǎn)占控股地位或者主導(dǎo)地位的企業(yè)進(jìn)行期貨交易，限于從事套期保值業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
(一)進(jìn)行期貨交易的品種限于其生產(chǎn)經(jīng)營的產(chǎn)品或者生產(chǎn)所需的原材料；
(二)期貨交易總量應(yīng)當(dāng)與其同期現(xiàn)貨交易總量相適應(yīng)；
(三)中國證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。
前款企業(yè)從事套期保值業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司出具其法定代表人簽署的文件，并經(jīng)期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司依照前款規(guī)定審核同意。
第四十九條　未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得直接或者間接從事境外期貨交易。確需利用境外期貨市場進(jìn)行套期保值的，由中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門審核，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后，頒發(fā)境外期貨業(yè)務(wù)許可證。
禁止期貨經(jīng)紀(jì)公司從事境外期貨交易。 第五章　監(jiān)督管理 第五十條　期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表、有關(guān)資料和審計(jì)報(bào)告。
第五十一條　中國證監(jiān)會(huì)可以隨時(shí)檢查期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況，有權(quán)要求期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司提供有關(guān)資料，有權(quán)要求期貨交易所提供會(huì)員、期貨經(jīng)紀(jì)公司提供客戶的有關(guān)情況和資料；必要時(shí)，可以檢查會(huì)員和客戶與期貨交易有關(guān)的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況。
中國證監(jiān)會(huì)在檢查中，發(fā)現(xiàn)有違法嫌疑的，可以調(diào)取、封存有關(guān)文件、資料，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)及時(shí)作出處理決定。
中國證監(jiān)會(huì)的工作人員在檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)出示合法證件。
第五十二條　中國證監(jiān)會(huì)對有期貨違法嫌疑的單位和個(gè)人有權(quán)進(jìn)行詢問、調(diào)查；對期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、會(huì)員和客戶在商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)開立的單位存款帳戶可以進(jìn)行查詢；對有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金跡象的，可以申請司法機(jī)關(guān)予以凍結(jié)。有關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)給予支持、配合。
第五十三條　當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。
第五十四條　中國證監(jiān)會(huì)對期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)公司的高級(jí)管理人員和其他期貨從業(yè)人員實(shí)行資格認(rèn)定制度。
第五十五條　期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對期貨交易所交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對會(huì)員以及期貨交易所工作人員的監(jiān)督管理。
期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部業(yè)務(wù)管理規(guī)則，加強(qiáng)對客戶資信情況的審查，并應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報(bào)告大戶名單、交易情況。
第五十六條　期貨交易所總經(jīng)理離任時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)聘請具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)審計(jì)資格的中介機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行離任審計(jì)。中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可以指定中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行離任審計(jì)。 第六章　罰則 第五十七條　期貨交易所有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得：
(一)違反規(guī)定接納會(huì)員的；
(二)違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的；
(三)違反規(guī)定使用、分配收益的；
(四)不按照規(guī)定公布信息的；
(五)不按照規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)履行報(bào)告義務(wù)的；
(六)不按照規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件、資料的；
(七)不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的；
(八)限制會(huì)員實(shí)物交割總量的；
(九)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；
(十)有違反中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他行為的。
期貨交易所有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
期貨交易所有本條第一款第(二)項(xiàng)所列行為的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費(fèi)。
第五十八條　期貨交易所有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓：
(一)未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的；
(二)未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自上市、中止、取消或者恢復(fù)期貨交易品種的；
(三)未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自上市、修改或者終止期貨合約的；
(四)允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；
(五)直接或者間接參與期貨交易，或者從事與其職能無關(guān)的業(yè)務(wù)的；
(六)違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的；
(七)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；
(八)未建立或者未執(zhí)行漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度的；
(九)拒絕或者妨礙中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)督檢查的；
(十)有違反中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他行為的。
期貨交易所有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
第五十九條　期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證：
(一)接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的；
(二)接受公司、企業(yè)或者其他經(jīng)濟(jì)組織以個(gè)人名義委托進(jìn)行期貨交易的；
(三)將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)的；
(四)允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；
(五)從事期貨自營業(yè)務(wù)或者違反本條例規(guī)定的其他業(yè)務(wù)的；
(六)不按照規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件、資料的；
(七)不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的；
(八)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；
(九)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；
(十)未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立營業(yè)部的；
(十一)未經(jīng)批準(zhǔn)辦理變更事項(xiàng)的；
(十二)偽造、變造、出租、出借、買賣期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證和經(jīng)營許可證的；
(十三)違反規(guī)定進(jìn)行混碼交易的；
(十四)拒絕或者妨礙中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)督檢查的；
(十五)有違反中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他行為的。
期貨經(jīng)紀(jì)公司有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。
第六十條　期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證：
(一)不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，向客戶作獲利保證或者與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的；
(二)未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托范圍擅自進(jìn)行期貨交易的；
(三)提供虛假的期貨市場行情、信息，或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；期貨經(jīng)紀(jì)公司有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
任何單位或者個(gè)人編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場的，比照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第六十一條　期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在對期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第六十二條　任何單位或者個(gè)人有下列行為之一，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
(一)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價(jià)格的；
(二)蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的;
(三)以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；
(四)為影響期貨市場行情囤積實(shí)物的；
(五)有中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為的。
單位有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
    第六十三條　交割倉庫有本條例第四十三條所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫�；蛘呷∠浣桓顐}庫資格；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分。
第六十四條　國有企業(yè)、國有資產(chǎn)占控股地位或者主導(dǎo)地位的企業(yè)違反本條例規(guī)定進(jìn)行期貨交易的，任何單位或者個(gè)人使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第六十五條　任何單位或者個(gè)人違反本條例規(guī)定，擅自從事境外期貨交易的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬元以上10萬元以下的罰款，并給予降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
任何單位或者個(gè)人非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司，或者擅自從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，予以取締，并依照前款的規(guī)定處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第六十六條　期貨交易所的工作人員在任職期間或者離開期貨交易所未滿一年，在該期貨交易所的會(huì)員單位任職的，或者泄露知悉的國家秘密和會(huì)員、客戶商業(yè)秘密的，給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第六十七條　任何單位或者個(gè)人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進(jìn)入者。
第六十八條　中國證監(jiān)會(huì)的工作人員泄露知悉的國家秘密以及會(huì)員、客戶商業(yè)秘密，或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權(quán)、收受賄賂，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。
第六十九條　對期貨交易所及其會(huì)員、期貨經(jīng)紀(jì)公司及其客戶、期貨從業(yè)人員、交割倉庫的行政處罰，由中國證監(jiān)會(huì)決定；對其他單位或者個(gè)人的行政處罰，由有關(guān)部門依照法定職權(quán)決定。第七章　附則
第七十條　本條例下列用語的含義：
(一)"期貨交易"，是指在期貨交易所內(nèi)集中買賣某種期貨合約的交易活動(dòng)。
(二)"期貨合約"，是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約。
(三)"保證金"，是指期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。
  (四)"結(jié)算"，是指根據(jù)期貨交易所公布的結(jié)算價(jià)格對交易雙方的交易盈虧狀況進(jìn)行的資金清算。
(五)"交割"，是指期貨合約到期時(shí)，根據(jù)期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉合約的過程。
(六)"平倉"，是指期貨交易者買入或者賣出與其所持期貨合約的品種、數(shù)量及交割月份相同但交易方向相反的期貨合約，了結(jié)期貨交易的行為。
(七)"持倉量"，是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。
(八)"持倉限額"，是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規(guī)定的最高數(shù)額。
(九)"倉單"，是指交割倉庫開出并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。
(十)"撮合成交"，是指期貨交易所的計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)對交易雙方的交易指令進(jìn)行配對的過程。
(十一)"漲跌停板"，是指期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。
(十二)"內(nèi)幕信息"，是指可能對期貨市場價(jià)格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括：中國證監(jiān)會(huì)及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策，期貨交易所作出的可能對期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定，期貨交易所會(huì)員、客戶的資金和交易動(dòng)向以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的對期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。
(十三)"內(nèi)幕信息的知情人員"，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括：期貨交易所的理事長、副理事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理等高級(jí)管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員，中國證監(jiān)會(huì)的工作人員和其他有關(guān)部門的工作人員以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。
第七十一條　本條例自1999年9月1日起施行。
| 發(fā)布時(shí)間：2003-3-27 10:19:48 被閱覽數(shù)：158

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