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標(biāo)題：期貨交易所管理辦法（2002年5月17日頒布）
期貨交易所管理辦法（2002年5月17日頒布）

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令　　 (第6號(hào))
　　現(xiàn)發(fā)布《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》，自2002年7月1日起施行。
　　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　主 席 周小川
　　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○二年五月十七日


　　 第一章 總則
　　第一條 為了加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的管理，明確期貨交易所的職權(quán)和責(zé)任，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》，制定本辦法。
　　第二條 本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。
　　第三條 期貨交易所指依照《期貨交易管理暫行條例》和本辦法規(guī)定條件設(shè)立的，履行《期貨交易管理暫行條例》和本辦法規(guī)定的職能，按照其章程實(shí)行自律性管理的法人。
　　期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。
　　第四條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
　　 第二章 設(shè)立、變更與終止
　　第五條 設(shè)立期貨交易所，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所。
　　第六條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料：
　�。ㄒ唬┥暾�(qǐng)書；
　�。ǘ┱鲁毯徒灰滓�(guī)則草案；
　�。ㄈ┢谪浗灰姿慕�(jīng)營(yíng)計(jì)劃；
　�。ㄋ模⿺M加入本交易所的會(huì)員名單；
　　（五）理事會(huì)成員候選人名單及簡(jiǎn)歷；
　�。⿺M任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷；
　�。ㄆ撸﹫�(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說(shuō)明；
　�。ò耍┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件、材料。
　　第七條 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明商品交易所或者期貨交易所字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用商品交易所、期貨交易所或者近似的名稱。
　　第八條 期貨交易所除履行《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定的職能外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職能：
　�。ㄒ唬┲贫ú�(shí)施期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；
　�。ǘ┌l(fā)布市場(chǎng)信息；
　�。ㄈ┍O(jiān)管會(huì)員期貨業(yè)務(wù)，查處會(huì)員違規(guī)行為；
　　（四）監(jiān)管指定交割倉(cāng)庫(kù)的期貨業(yè)務(wù)；
　�。ㄎ澹┍O(jiān)督結(jié)算銀行與本所有關(guān)的期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。
　　第九條 期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
　�。ㄒ唬┰O(shè)立目的和職能；
　�。ǘ┟Q、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；
　�。ㄈ┳�(cè)資本及其構(gòu)成；
　�。ㄋ模I(yíng)業(yè)期限；
　�。ㄎ澹⿻�(huì)員資格及其管理辦法；
　�。⿻�(huì)員的權(quán)利和義務(wù)；
　�。ㄆ撸⿲�(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分；
　　（八）會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)等組織機(jī)構(gòu)的組成、職權(quán)、任期和議事規(guī)則；
　　（九）管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；
　�。ㄊ┗緲I(yè)務(wù)規(guī)則；
　�。ㄊ唬╋L(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度；
　　（十二）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部審計(jì)制度；
　�。ㄊ┳兏⒔K止的條件、程序及清算辦法；
　�。ㄊ模┱鲁绦薷某绦颍�
　　（十五）需要在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng)。
　　第十條 期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
　�。ㄒ唬┢谪浗灰住⒔桓詈徒Y(jié)算制度；
　�。ǘ┙�(jīng)紀(jì)和自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)則；
　�。ㄈ╋L(fēng)險(xiǎn)控制制度和交易異常情況的處理程序；
　�。ㄋ模┍ＷC金的管理和使用制度；
　�。ㄎ澹�(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的生成、流轉(zhuǎn)、管理以及注銷等規(guī)則；
　　（六）期貨交易信息的發(fā)布辦法；
　�。ㄆ撸┻`規(guī)、違約行為及其處理辦法；
　　（八）交易糾紛的處理方式；
　�。ň牛┬枰诮灰滓�(guī)則中載明的其他事項(xiàng)。
　　第十一條 期貨交易所的合并、分立或者聯(lián)網(wǎng)交易等，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。
　　期貨交易所可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)，由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。
　　期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。
　　第十二條 期貨交易所有《期貨交易管理暫行條例》第十七條規(guī)定的情形以及下列變更事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：
　　（一）變更名稱；
　�。ǘ┳兏∷蛘郀I(yíng)業(yè)場(chǎng)所。
　　第十三條 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場(chǎng)所。
　　第十四條 期貨交易所因《期貨交易管理暫行條例》第二十條規(guī)定的情形以及合并或者分立而終止的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公告。
　　期貨交易所終止，應(yīng)當(dāng)成立清算組，進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
　　 第三章 組織機(jī)構(gòu)
　　第十五條 期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)。
　　第十六條 會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。
　　會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：
　�。ㄒ唬⿲徸h通過(guò)期貨交易所章程和交易規(guī)則及其修改草案；
　�。ǘ┻x舉和更換會(huì)員理事；
　�。ㄈ⿲徸h批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；
　�。ㄋ模⿲徸h批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；
　�。ㄎ澹⿲徸h期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；
　�。Q定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本；
　　（七）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)；
　�。ò耍Q定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；
　�。ň牛┢谪浗灰姿鲁桃�(guī)定的其他職權(quán)。
　　第十七條 會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，一般情況下每年召開一次。
　　有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：
　　（一）會(huì)員理事不足期貨交易所章程所規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)；
　�。ǘ┤种灰陨蠒�(huì)員聯(lián)名提議時(shí)；
　�。ㄈ├硎聲�(huì)認(rèn)為必要時(shí)。
　　第十八條 會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。理事長(zhǎng)因特殊原因不能履行職權(quán)時(shí)，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者其他理事主持。召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日以前通知各會(huì)員。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。
　　第十九條 會(huì)員大會(huì)必須有三分之二以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。
　　會(huì)員大會(huì)結(jié)束后10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
　　第二十條 理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。
　　理事會(huì)行使下列職權(quán)：
　　（一）召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作；
　�。ǘ┻x舉理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)；
　�。ㄈ┩ㄟ^(guò)對(duì)理事會(huì)成員的不信任案，并提請(qǐng)有關(guān)機(jī)構(gòu)審議批準(zhǔn)；
　�。ㄋ模⿺M定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)；
　�。ㄎ澹⿲徸h總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)；
　�。⿲徸h期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)；
　�。ㄆ撸Q定專門委員會(huì)的設(shè)置；
　�。ò耍Q定會(huì)員的接納；
　　（九）決定對(duì)違規(guī)會(huì)員的處罰；
　�。ㄊQ定期貨交易所的變更事項(xiàng)；
　�。ㄊ唬⿲彾ǜ鶕�(jù)交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法；
　�。ㄊ⿲彾L(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用和管理辦法；
　�。ㄊ⿲彾ǹ偨�(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃；
　�。ㄊ模┍O(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況；
　　（十五）監(jiān)督期貨交易所高級(jí)管理人員和其他工作人員遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的情況；
　�。ㄊ┙M織期貨交易所年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的審計(jì)工作，決定會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘用和變更事項(xiàng)；
　　（十七）期貨交易所章程規(guī)定和會(huì)員大會(huì)授予的其他職權(quán)。
　　前款有關(guān)職權(quán)，理事會(huì)可以授予專門委員會(huì)或者總經(jīng)理行使。
　　第二十一條 理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。
　　第二十二條 理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1至2人。理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)選舉產(chǎn)生。理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。
　　第二十三條 理事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：
　　（一）主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作；
　　（二）組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作；
　�。ㄈz查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告。
　　副理事長(zhǎng)協(xié)助理事長(zhǎng)工作，理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)。
　　第二十四條 理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開1次。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日前通知全體理事。
　　有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：
　�。ㄒ唬┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)提議；
　�。ǘ┤种灰陨侠硎侣�(lián)名提議；
　�。ㄈ┢谪浗灰姿鲁桃�(guī)定的情形。
　　理事會(huì)召開臨時(shí)會(huì)議，可以另定召集理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的通知方式和通知時(shí)限。
　　第二十五條 理事會(huì)會(huì)議須有三分之二以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事二分之一以上表決通過(guò)。
　　理事會(huì)會(huì)議結(jié)束后10日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
　　第二十六條 理事會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的授權(quán)。
　　理事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名。
　　第二十七條 理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、交割、會(huì)員資格審查、調(diào)解、財(cái)務(wù)、技術(shù)等專門委員會(huì)，其職責(zé)由理事會(huì)確定，對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)。
　　第二十八條 期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人�？偨�(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免�？偨�(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)兩屆。
　　總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。
　　第二十九條 總經(jīng)理行使下列職權(quán)：
　�。ㄒ唬┙M織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議；
　�。ǘ┲鞒制谪浗灰姿娜粘９ぷ�；
　�。ㄈ└鶕�(jù)章程和交易規(guī)則擬定有關(guān)細(xì)則和辦法；
　　（四）擬定并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃；
　�。ㄎ澹⿺M定期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；
　�。⿺M定期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；
　�。ㄆ撸⿺M定本辦法第十二條規(guī)定變更事項(xiàng)的方案；
　　（八）決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；
　�。ň牛Q定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲；
　�。ㄊ┢谪浗灰姿鲁桃�(guī)定的或者理事會(huì)授予的其他職權(quán)。
　　總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職責(zé)時(shí)，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職責(zé)。
　　第三十條 期貨交易所中層管理人員的任免報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
　　 第四章 對(duì)會(huì)員的管理
　　第三十一條 期貨交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)登記的企業(yè)法人，并具有良好的資信。
　　第三十二條 期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：
　�。ㄒ唬⿻�(huì)員資格的取得條件和程序；
　�。ǘ⿻�(huì)員資格的變更條件和程序；
　�。ㄈ⿲�(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理；
　�。ㄋ模⿻�(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法；
　�。ㄎ澹┢渌枰跁�(huì)員管理辦法中規(guī)定的事項(xiàng)。
　　第三十三條 會(huì)員享有下列權(quán)利：
　　（一）參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；
　�。ǘ┰谄谪浗灰姿鶅�(nèi)進(jìn)行期貨交易；
　�。ㄈ┦褂闷谪浗灰姿峁┑慕灰自O(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；
　�。ㄋ模┌匆�(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格；
　�。ㄎ澹┞�(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)；
　　（六）按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；
　　（七）期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。
　　第三十四條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：
　　（一）遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；
　�。ǘ┳袷仄谪浗灰姿恼鲁�、業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)決定；
　�。ㄈ┌匆�(guī)定交納各種費(fèi)用；
　�。ㄋ模﹫�(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議；
　�。ㄎ澹┙邮芷谪浗灰姿O(jiān)督管理；
　�。┢谪浗灰姿鲁桃�(guī)定的其他義務(wù)。
　　第三十五條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定席位管理規(guī)則。會(huì)員不得將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用。
　　第三十六條 期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
　　期貨交易所行使監(jiān)管職權(quán)時(shí)，可以按照期貨交易所章程和交易規(guī)則及其細(xì)則規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)?huì)員進(jìn)行調(diào)查取證，會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合。
　　第三十七條 期貨交易所可以根據(jù)交易、結(jié)算業(yè)務(wù)的需要，設(shè)立特別會(huì)員。特別會(huì)員的種類、資格條件以及權(quán)利、義務(wù)由期貨交易所章程規(guī)定。
　　 第五章 基本業(yè)務(wù)規(guī)則
　　第三十八條 期貨交易所向會(huì)員收取保證金，用于擔(dān)保期貨合約的履行。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在其指定的結(jié)算銀行開立專用結(jié)算帳戶，專戶存儲(chǔ)保證金，不得挪用。
　　第三十九條 期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：
　�。ㄒ唬┫驎�(huì)員收取保證金的比例和形式；
　　（二）專用結(jié)算帳戶中會(huì)員保證金的最低余額；
　　（三）當(dāng)會(huì)員保證金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法。
　　第四十條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金必須單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。
　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。
　　第四十一條 期貨交易實(shí)行每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。
　　第四十二條 期貨交易實(shí)行投資者交易編碼制度。期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員和投資者必須遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。
　　第四十三條 期貨交易實(shí)行套期保值頭寸審批制度和投機(jī)頭寸限倉(cāng)制度。
　　非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員或者投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所提交經(jīng)營(yíng)范圍和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)資料、現(xiàn)貨購(gòu)銷合同等，由期貨交易所審核后確定其套期保值頭寸；投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，由期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)期貨交易所審核。
　　期貨交易所對(duì)會(huì)員和投資者在非交割月份和交割月份持有的投機(jī)頭寸，分別制定最大持倉(cāng)限制標(biāo)準(zhǔn)。
　　第四十四條 期貨交易實(shí)行大戶報(bào)告制度。
　　期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況制定并調(diào)整持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。
　　第四十五條 有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者投資者違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則并且對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對(duì)該會(huì)員或者投資者采取下列臨時(shí)處置措施：
　　（一）限制入金；
　　（二）限制出金；
　�。ㄈ┫拗崎_新倉(cāng)；
　　（四）提高保證金比例；
　�。ㄎ澹┫奁谄絺}(cāng)；
　�。⿵�(qiáng)行平倉(cāng)。
　　期貨交易所按業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的程序采取前款第（四）、（五）、（六）項(xiàng)措施，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
　　期貨交易所對(duì)會(huì)員或者投資者采取臨時(shí)處置措施，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的方式通知會(huì)員或者投資者，并列明采取臨時(shí)處置措施的根據(jù)。
　　第四十六條 當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時(shí)，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金比例及按一定原則減倉(cāng)等措施化解風(fēng)險(xiǎn)。
　　第四十七條 在期貨交易過(guò)程中，出現(xiàn)以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)：
　�。ㄒ唬┑卣稹⑺疄�(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o(wú)法正常進(jìn)行；
　�。ǘ⿻�(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響；
　�。ㄈ┏霈F(xiàn)本辦法第四十六條情況并采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)；
　　（四）期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的其他情況。
　　期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前必須報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
　　第四十八條 期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，暫停交易的期限不得超過(guò)3個(gè)交易日，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。
　　第四十九條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列信息：
　�。ㄒ唬┘磿r(shí)行情；
　�。ǘ┏謧}(cāng)量、成交量排名情況；
　　（三）標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量和可用庫(kù)容情況；
　　（四）交易所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他信息。
　　第五十條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)公布。
　　第五十一條 期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。
　　 第六章 監(jiān)督與管理
　　第五十二條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)違反交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的行為制定查處辦法，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
　　期貨交易所對(duì)其會(huì)員或者投資者與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)在前款所稱辦法規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)及時(shí)予以查處；超出前款所稱辦法規(guī)定的職責(zé)范圍的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
　　第五十三條 期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
　　第五十四條 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。
　　期貨交易所的非會(huì)員理事和工作人員不得以任何形式在期貨交易所會(huì)員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營(yíng)利性單位兼職。
　　第五十五條 期貨交易所工作人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，誠(chéng)實(shí)信用，具有良好的職業(yè)操守。
　　期貨交易所工作人員不得從期貨交易所的會(huì)員、期貨投資者處謀取利益，不得直接或者間接從事期貨交易。
　　第五十六條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行下列報(bào)告義務(wù)：
　�。ㄒ唬┟恳荒甓冉Y(jié)束后3個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
　�。ǘ┟恳患径冉Y(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告；
　�。ㄈ┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他報(bào)告事項(xiàng)。
　　第五十七條 遇有重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
　　前款所稱重大事項(xiàng)包括：
　�。ㄒ唬┌l(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；
　�。ǘ┢谪浗灰姿婕罢计鋬糍Y產(chǎn)10％以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟；
　　（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
　　第五十八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可以決定采取延遲開市、暫停交易等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。
　　第五十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示。
　　第六十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。督察員應(yīng)當(dāng)依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定履行職責(zé)。
　　督察員履行職責(zé)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)予以配合。
　　第六十一條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)交納期貨市場(chǎng)監(jiān)管費(fèi)。
　　第七章 附 則
　　第六十二條 本辦法所稱業(yè)務(wù)規(guī)則指期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則。
　　第六十三條 本辦法自2002年7月1日起施行，1999年8月31日發(fā)布的《期貨交易所管理辦法》同時(shí)廢止。

| 發(fā)布時(shí)間：2003-3-27 10:36:02 被閱覽數(shù)：146

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