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標(biāo)題：期貨從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）
期貨從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）

　　發(fā)布日期： 2002-01-23 實(shí)施日期 2002-01-23

　　第一章總則
　　第一條為了加強(qiáng)對(duì)期貨從業(yè)人員資格的管理，規(guī)范從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)運(yùn)作，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》，制定本辦法。
　　第二條中華人民共和國境內(nèi)的期貨從業(yè)人員的資格管理，適用本辦法。
　　從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)聘用期貨從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。
　　第三條本辦法所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)指：
　�。ㄒ唬┢谪浗灰姿�；
　�。ǘ┢谪浗�(jīng)紀(jì)公司；
　�。ㄈ┢谪浗灰讖d；
　　（四）期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員；
　�。ㄎ澹┏钟小毒惩馄谪洏I(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)；
　�。┢谪浲顿Y咨詢機(jī)構(gòu)；
　�。ㄆ撸┲袊C監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。
　　第四條本辦法所稱期貨從業(yè)人員包括：
　�。ㄒ唬┢谪浗灰姿母呒�(jí)管理人員；
　�。ǘ┢谪浗�(jīng)紀(jì)公司的高級(jí)管理人員；
　�。ㄈ┢谪浗灰姿鶚I(yè)務(wù)部門的管理人員和從事交易、結(jié)算、交割、財(cái)務(wù)、稽查等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；
　�。ㄋ模┢谪浗�(jīng)紀(jì)公司業(yè)務(wù)部門的管理人員和從事客戶開發(fā)、執(zhí)行委托、結(jié)算、合規(guī)審查等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；
　　（五）期貨交易廳的高級(jí)管理人員和從事期貨交易廳業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；
　�。⿵氖缕谪洏I(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨投資分析、咨詢業(yè)務(wù)的人員；
　　（七）期貨交易所非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員中從事期貨業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；
　　（八）持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》企業(yè)中從事期貨業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；
　�。ň牛┢谪浗灰姿⑵谪浗灰讖d、期貨經(jīng)紀(jì)公司中的電腦管理人員；
　�。ㄊ┲袊C監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要進(jìn)行資格確認(rèn)的其他期貨從業(yè)人員。
　　第五條 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的授予、管理及注銷。
　　中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)本辦法及有關(guān)規(guī)定制定從業(yè)人員資格管理的規(guī)則，實(shí)行自律性管理。
　　第六條 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員資格數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行資格公示。資格公示的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。
　　第七條 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的管理應(yīng)當(dāng)接受中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督和指導(dǎo)。
　　第二章 期貨從業(yè)人員資格的取得
　　第八條 申請(qǐng)取得期貨從業(yè)人員資格的，除本辦法第九條規(guī)定的情形外，必須通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。
　　第九條 經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，下列人員可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》：
　�。ㄒ唬┢谪浗灰姿母呒�(jí)管理人員；
　　（二）在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上或者從事經(jīng)濟(jì)管理工作20年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員。
　　第十條 期貨從業(yè)人員資格考試的時(shí)間和次數(shù)由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
　　第十一條 期貨從業(yè)人員資格考試大綱由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
　　第十二條 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試。
　　第十三條 申請(qǐng)參加期貨從業(yè)人員資格考試的條件，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
　　第十四條 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)審核申請(qǐng)人的報(bào)考資格。
　　第十五條 對(duì)通過期貨從業(yè)人員資格考試的申請(qǐng)人，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)《期貨從業(yè)人員資格證書》，并向社會(huì)公布。
　　第十六條 《期貨從業(yè)人員資格證書》的種類由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
　　第三章從業(yè)人員行為規(guī)范
　　第十七條期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：
　�。ㄒ唬┳袷赜嘘P(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，不得有操縱期貨交易價(jià)格、欺詐客戶和內(nèi)幕交易的行為；
　�。ǘ┳袷刂袊谪洏I(yè)協(xié)會(huì)章程及會(huì)員管理規(guī)則、期貨交易所有關(guān)規(guī)則和從事期貨業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度；
　�。ㄈ┿”M職守，勤勉盡責(zé)，誠實(shí)信用，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；
　�。ㄋ模┳杂X避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確�？蛻舻玫焦綄�(duì)待；
　　（五）不得協(xié)助或者協(xié)同他人進(jìn)行違法違規(guī)活動(dòng)；
　�。┓䦶闹袊谪洏I(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理；
　�。ㄆ撸┓䦶闹袊C監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理；
　�。ò耍┳袷刂袊C監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。
　　第十八條期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)提高執(zhí)業(yè)技能，以謹(jǐn)慎注意的態(tài)度執(zhí)行業(yè)務(wù)，維護(hù)客戶的權(quán)益，保障市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。

　　第四章 期貨從業(yè)人員資格的管理
　　第十九條取得《期貨從業(yè)人員資格證書》連續(xù)3年未從事期貨業(yè)務(wù)的，《期貨從業(yè)人員資格證書》失效，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)予以注銷。
　　第二十條 從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不得聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務(wù)專業(yè)人員對(duì)外開展業(yè)務(wù)。
　　從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務(wù)輔助人員，期貨業(yè)務(wù)輔助人員不能對(duì)外開展業(yè)務(wù)。
　　期貨業(yè)務(wù)輔助人員須報(bào)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。
　　第二十一條從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)聘用期貨從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)在聘用后10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。
　　第二十二條期貨從業(yè)人員因死亡、辭職、退休或者被解聘等原因發(fā)生變動(dòng)，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在變動(dòng)后10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。
　　第二十三條 期貨從業(yè)人員在執(zhí)行職務(wù)中有違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向機(jī)構(gòu)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
　　期貨交易所和持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)的期貨從業(yè)人員有前款情形的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
　　第二十四條 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。
　　第二十五條 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的從業(yè)人員資格實(shí)施年檢。年檢的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定。
　　第二十六條期貨從業(yè)人員不參加年檢或者不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過年檢，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)注銷其《期貨從業(yè)人員資格證書》，并向社會(huì)公布。
　　第二十七條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員的有關(guān)資料，查詢期貨從業(yè)人員資格數(shù)據(jù)庫。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)積極予以配合。
　　第五章罰 則
　　第二十八條期貨從業(yè)人員有違反法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予下列紀(jì)律處分：
　�。ㄒ唬⿻和Ｆ谪洀臉I(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月；
　�。ǘ┏蜂N期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)；
　　（三）撤銷期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。
　　第二十九條期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反本辦法規(guī)定，提供虛假或者誤導(dǎo)性材料的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)在3年內(nèi)或者永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。已取得期貨從業(yè)人員資格的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格。
　　第三十條期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，責(zé)令改正；逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格。
　　第三十一條期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。
　　第三十二條期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。
　　第三十三條本辦法第三條第（三）、（四）、（五）、（六）、（七）項(xiàng)規(guī)定的機(jī)構(gòu)聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員或者未履行本辦法規(guī)定的備案、報(bào)告義務(wù)的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)處以1萬元以上3萬元以下的罰款。
　　第三十四條 從業(yè)人員違反中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律性管理規(guī)則的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)本辦法第二十八條的規(guī)定給予紀(jì)律處分。
　　第三十五條 期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)。
　　第六章附則
　　第三十六條 本辦法修訂前中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》繼續(xù)有效，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)按本辦法規(guī)定進(jìn)行管理。
　　第三十七條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施，1999年8月31日發(fā)布的《期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》同時(shí)廢止。
| 發(fā)布時(shí)間：2003-3-27 10:37:07 被閱覽數(shù)：274

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