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標(biāo)題
：期貨經(jīng)紀(jì)公司治理準(zhǔn)則（試行）
【發(fā)布日期】： 2004-03-24 【實(shí)施日期】： 2004-03-24
【類 別】： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)法規(guī)通告 【發(fā)布單位】： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
第一章 總則
第一條 為推動(dòng)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)一步完善公司治理，建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度，促進(jìn)期貨經(jīng)紀(jì)公司依法規(guī)范、穩(wěn)健高效地運(yùn)營(yíng)，維護(hù)投資者和社會(huì)公眾利益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《期貨交易管理暫行條例》和其他相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。
第二條 本準(zhǔn)則所稱公司治理是指以股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)（或監(jiān)事）和經(jīng)理層等內(nèi)部機(jī)構(gòu)為主體的組織架構(gòu)和保證各內(nèi)部機(jī)構(gòu)有效運(yùn)作、相互制衡的制度安排以及與此相關(guān)的決策、激勵(lì)和約束機(jī)制。
第三條 期貨經(jīng)紀(jì)公司完善公司治理應(yīng)遵循以下基本原則：
（一）強(qiáng)化制衡機(jī)制。期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)進(jìn)一步完善股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事）和經(jīng)理層議事制度和決策程序，使之更加明確、詳盡并具備可操作性，確保上述組織機(jī)構(gòu)充分發(fā)揮各自職能作用。
（二）加強(qiáng)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制。期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)在遵循《公司法》基本要求的基礎(chǔ)上，圍繞期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)這一核心環(huán)節(jié)，合理細(xì)化股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事）和經(jīng)理層的職權(quán)，完善內(nèi)部管理制度，以增強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。
（三）維護(hù)所有股東的平等地位和權(quán)利，強(qiáng)調(diào)股東的誠(chéng)信義務(wù)。期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)為維護(hù)非控股股東的合法權(quán)益提供制度性保證，強(qiáng)調(diào)所有股東的誠(chéng)信義務(wù)，限制控股股東損害期貨經(jīng)紀(jì)公司和其他股東利益的行為。
（四）完善激勵(lì)約束機(jī)制。期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)建立更加合理的激勵(lì)約束機(jī)制，營(yíng)造規(guī)范經(jīng)營(yíng)、積極進(jìn)取的企業(yè)文化，促進(jìn)期貨經(jīng)紀(jì)公司的高效穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。
第四條 本準(zhǔn)則的適用范圍為在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的期貨經(jīng)紀(jì)公司。期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照本準(zhǔn)則的要求，修改公司章程，完善公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)的建設(shè)，制定、修訂并落實(shí)相關(guān)管理制度，逐步提高公司治理水平。
第二章 股東與股東會(huì)
第五條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)建立相對(duì)均衡的股權(quán)結(jié)構(gòu)和最終權(quán)益持有人結(jié)構(gòu)，防止股權(quán)過于集中和過度分散。
期貨經(jīng)紀(jì)公司的股東應(yīng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件并按規(guī)定經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)；鼓勵(lì)期貨經(jīng)紀(jì)公司通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資引入財(cái)務(wù)狀況良好、經(jīng)營(yíng)管理規(guī)范、具備良好信譽(yù)并有能力支持期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)范發(fā)展的股東。
第六條 期貨經(jīng)紀(jì)公司的章程和議事規(guī)則應(yīng)保證股東和股東會(huì)具備《公司法》賦予的各項(xiàng)權(quán)利和義務(wù)。
第七條 期貨經(jīng)紀(jì)公司的所有股東應(yīng)享有平等地位。中小股東在公司事務(wù)中的合法地位與權(quán)利應(yīng)受到充分尊重與保護(hù)。大股東不得利用其特殊地位損害公司和其他股東的合法權(quán)益。
第八條 期貨經(jīng)紀(jì)公司可以在公司章程中規(guī)定某些重大事項(xiàng)需由股東會(huì)做出決議，且必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過。例如超過一定交易金額的關(guān)聯(lián)交易，超過一定金額的對(duì)外投資或采購(gòu)等。與表決事項(xiàng)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東不應(yīng)參加表決。
第九條 股東對(duì)公司的重大事項(xiàng)應(yīng)享有充分的知情權(quán)和參與權(quán)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的監(jiān)管意見、整改通知和處罰措施應(yīng)列入股東會(huì)的通報(bào)事項(xiàng)。期貨經(jīng)紀(jì)公司董事會(huì)和經(jīng)理層制定的整改方案應(yīng)列入股東會(huì)的審議范圍。
第十條 期貨經(jīng)紀(jì)公司的章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定，單獨(dú)或者合并擁有期貨經(jīng)紀(jì)公司百分之十以上表決權(quán)的股東，有權(quán)向股東會(huì)提出審議事項(xiàng)。股東會(huì)應(yīng)對(duì)其提出的審議事項(xiàng)進(jìn)行審議表決。
第十一條 股東對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司及其他股東負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，應(yīng)嚴(yán)格依法履行出資義務(wù)。期貨經(jīng)紀(jì)公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保；股東不得以任何形式占用或轉(zhuǎn)移期貨經(jīng)紀(jì)公司的資產(chǎn)，股東特別是控股股東及其關(guān)聯(lián)方不得通過關(guān)聯(lián)交易和資產(chǎn)重組等方式損害期貨經(jīng)紀(jì)公司、其他股東和期貨投資者的合法權(quán)益。
第十二條 期貨經(jīng)紀(jì)公司向股東及其關(guān)聯(lián)方提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)，不得放松風(fēng)險(xiǎn)控制方面的要求，并需定期向股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事）報(bào)告提供服務(wù)的相關(guān)情況。
第十三條 期貨經(jīng)紀(jì)公司的治理結(jié)構(gòu)應(yīng)確保期貨經(jīng)紀(jì)公司的獨(dú)立性。期貨經(jīng)紀(jì)公司的股東和最終權(quán)益持有人不得對(duì)股東會(huì)人事選舉決議和董事會(huì)人事聘任決議履行任何批準(zhǔn)手續(xù)；不得越過股東會(huì)和董事會(huì)直接任免期貨經(jīng)紀(jì)公司的高級(jí)管理人員，或直接干預(yù)期貨經(jīng)紀(jì)公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、保證金管理和分支機(jī)構(gòu)管理等經(jīng)營(yíng)管理事務(wù)。期貨經(jīng)紀(jì)公司上述職能部門與股東、最終權(quán)益持有人及其下屬職能部門之間沒有隸屬關(guān)系。上述職能部門的負(fù)責(zé)人不得在股東單位兼職。
第十四條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格做到資產(chǎn)和財(cái)務(wù)完全獨(dú)立于股東。期貨交易投資者的保證金應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀(jì)公司按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求封閉管理。
第十五條 股東有義務(wù)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求提供其股權(quán)結(jié)構(gòu)和最終權(quán)益持有人的相關(guān)信息。
第十六條 股東在出現(xiàn)下列情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知期貨經(jīng)紀(jì)公司董事會(huì)：
（一）所持期貨經(jīng)紀(jì)公司股權(quán)被采取訴訟保全措施或被強(qiáng)制執(zhí)行的；
（二）質(zhì)押所持有的期貨經(jīng)紀(jì)公司股權(quán)的；
（三）擬轉(zhuǎn)讓所持有的期貨經(jīng)紀(jì)公司股權(quán)的；
（四）發(fā)生合并、分立或進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；
（五）進(jìn)入清算程序或被接管的；
（六）其他可能導(dǎo)致所持期貨經(jīng)紀(jì)公司股權(quán)或其股東權(quán)利發(fā)生轉(zhuǎn)移的情況。
期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在知道上述情況之日起三個(gè)工作日內(nèi)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告有關(guān)情況。
第十七條 股東及董事直接或間接與期貨經(jīng)紀(jì)公司已有的或計(jì)劃中的合同、交易、安排有關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)，不論有關(guān)事項(xiàng)在一般情況下是否需要股東會(huì)、董事會(huì)批準(zhǔn)同意，股東、董事均應(yīng)及時(shí)告知期貨經(jīng)紀(jì)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事）其關(guān)聯(lián)關(guān)系的性質(zhì)和程度。
第十八條 股東會(huì)議要按照議事規(guī)則，由董事會(huì)科學(xué)合理地組織安排，確保股東擁有參與議事、討論、決策的充足時(shí)間。會(huì)議原始記錄和會(huì)議紀(jì)要須完整、真實(shí)、并由董事會(huì)妥善地保管好。
第十九條 期貨經(jīng)紀(jì)公司的章程應(yīng)當(dāng)明確在董事會(huì)不履行職責(zé)等原因致使期貨經(jīng)紀(jì)公司重大決策無法做出或股東會(huì)無法召集的情況下單獨(dú)或者合并持有一定比例股份的股東召集股東大會(huì)的權(quán)利。
第三章 董事與董事會(huì)
第二十條 期貨經(jīng)紀(jì)公司的董事會(huì)應(yīng)認(rèn)真行使《公司法》規(guī)定的董事會(huì)職權(quán)。除此之外，期貨經(jīng)紀(jì)公司的章程還應(yīng)規(guī)定董事會(huì)履行以下職責(zé)：
（一）審議并決定經(jīng)理層擬定的期貨交易保證金管理制度，確保期貨經(jīng)紀(jì)公司的保證金管理符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)保證金封閉管理的各項(xiàng)要求；
（二）審議并決定是否實(shí)施有關(guān)業(yè)務(wù)創(chuàng)新活動(dòng)的計(jì)劃，保證業(yè)務(wù)創(chuàng)新活動(dòng)的合規(guī)性及相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的建立；
（三）審議并決定期貨經(jīng)紀(jì)公司的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。
第二十一條 董事會(huì)如授權(quán)董事長(zhǎng)行使董事會(huì)部分職權(quán)，則應(yīng)在公司章程中明確規(guī)定董事會(huì)授權(quán)原則和授權(quán)內(nèi)容。凡涉及公司重大利益的事項(xiàng)仍應(yīng)提交董事會(huì)或股東會(huì)審議決策。董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層的授權(quán)也應(yīng)明確授權(quán)范圍、限額等，以有效地控制公司決策風(fēng)險(xiǎn)。
第二十二條 期貨經(jīng)紀(jì)公司章程中應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定公開、公平的董事選聘程序。董事會(huì)成員應(yīng)具備履行職務(wù)所必需的知識(shí)、技能和素質(zhì)并積極參加有關(guān)培訓(xùn)。董事應(yīng)保證有足夠的時(shí)間和精力履行其應(yīng)盡的職責(zé)。
第二十三條 董事會(huì)應(yīng)每年至少召開一次會(huì)議，并形成會(huì)議記錄。董事會(huì)應(yīng)制定規(guī)范明確的議事規(guī)則。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)形成完整、真實(shí)的會(huì)議記錄，并由出席會(huì)議的董事簽字。董事會(huì)議原始記錄和會(huì)議紀(jì)要應(yīng)妥善保管。
第二十四條 董事會(huì)決議違反法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，致使公司遭受損失的，應(yīng)追究參與該決議董事的責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議、投反對(duì)票并記載于會(huì)議記錄的董事除外。
第二十五條 董事會(huì)可下設(shè)專業(yè)委員會(huì)等機(jī)構(gòu)，并制定明確的工作規(guī)則和工作職責(zé)，為董事會(huì)決策提供參考意見，保證董事會(huì)職能的充分發(fā)揮。董事會(huì)專門機(jī)構(gòu)可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作，相關(guān)費(fèi)用由公司承擔(dān)。
鼓勵(lì)期貨經(jīng)紀(jì)公司董事會(huì)成立審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)控制等重要的專門咨詢監(jiān)督機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)決策的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，督促公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。
第二十六條 鼓勵(lì)期貨經(jīng)紀(jì)公司建立獨(dú)立董事制度。期貨經(jīng)紀(jì)公司的獨(dú)立董事應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)中小股東和期貨投資者的利益。
第二十七條 有下列情況之一的期貨經(jīng)紀(jì)公司，應(yīng)建立獨(dú)立董事制度：
（一）注冊(cè)資本在5000萬元以上的（含5000萬元）；
（二）單個(gè)股東或最終權(quán)益持有人對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的直接或間接持股比例達(dá)50％以上的；
（三）董事長(zhǎng)和總經(jīng)理由同一人擔(dān)任的；
（四）由金融機(jī)構(gòu)直接或間接參股的；
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他情況。
第二十八條 獨(dú)立董事與期貨經(jīng)紀(jì)公司及其主要股東之間和最終權(quán)益持有人不應(yīng)存在可能影響其獨(dú)立判斷的關(guān)系。下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事：
（一）在期貨經(jīng)紀(jì)公司或者其下屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會(huì)關(guān)系；
（二）在直接或間接持有期貨經(jīng)紀(jì)公司5％以上股權(quán)的單位或者在期貨經(jīng)紀(jì)公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；
（三）為期貨經(jīng)紀(jì)公司提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員；
（四）最近一年內(nèi)曾具有前三項(xiàng)所列舉情況的人員；
（五）公司章程規(guī)定的其他人員；
（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。
第二十九條 期貨經(jīng)紀(jì)公司的股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)（或監(jiān)事）可以提出獨(dú)立董事候選人，并經(jīng)股東會(huì)選舉決定。獨(dú)立董事的提名人在提名前應(yīng)當(dāng)征得被提名人的同意。獨(dú)立董事的任期規(guī)定與其他董事相同。
第三十條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)在股東會(huì)選舉獨(dú)立董事的決定作出后10日內(nèi)，將獨(dú)立董事選聘情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和股東會(huì)提出書面說明。
第三十一條 除《公司法》和其他法律法規(guī)賦予董事的職權(quán)外，期貨經(jīng)紀(jì)公司的章程還可以規(guī)定獨(dú)立董事行使以下職權(quán)：
（一）提議召開董事會(huì)；
（二）向董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)（或監(jiān)事）提請(qǐng)召開臨時(shí)股東會(huì)；
（三）提議董事會(huì)對(duì)存在違法違規(guī)嫌疑的公司管理人員進(jìn)行離任審計(jì)；提請(qǐng)股東會(huì)對(duì)存在違法違規(guī)嫌疑的董事、監(jiān)事進(jìn)行審計(jì)。
（四）就期貨經(jīng)紀(jì)公司的以下事項(xiàng)發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見：
1.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以外的投資、理財(cái)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；
2.交易額高于100萬元以上的重大關(guān)聯(lián)交易；
3.向股東及其關(guān)聯(lián)方提供的服務(wù)的價(jià)格和風(fēng)險(xiǎn)控制情況；
4.期貨經(jīng)紀(jì)公司的業(yè)務(wù)創(chuàng)新行為；
5.利潤(rùn)分配方案；
6.經(jīng)理層成員的聘任和解聘；
7.可能造成期貨經(jīng)紀(jì)公司重大損失的事項(xiàng)；
8.可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)；
9.可能損害期貨投資者利益的事項(xiàng)；
10.董事、監(jiān)事和經(jīng)理層人員的薪酬計(jì)劃和激勵(lì)計(jì)劃；
11.公司章程規(guī)定的其他情況。
獨(dú)立董事發(fā)表的意見應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)記錄中載明。如果獨(dú)立董事的上述提議或獨(dú)立意見未被期貨經(jīng)紀(jì)公司采納，獨(dú)立董事應(yīng)將有關(guān)獨(dú)立意見的具體情況報(bào)公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
第三十二條 獨(dú)立董事的報(bào)酬和津貼由董事會(huì)制定標(biāo)準(zhǔn)、股東會(huì)審議通過。
第三十三條 建立獨(dú)立董事制度的期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)在章程中合理規(guī)定獨(dú)立董事有關(guān)制度，包括獨(dú)立董事的提名和選舉程序、職權(quán)和津貼等，確保獨(dú)立董事發(fā)揮應(yīng)有的作用。
第四章 監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)
第三十四條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的要求設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事。監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事應(yīng)認(rèn)真行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)，檢查公司財(cái)務(wù)、對(duì)董事、經(jīng)理違法違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)督。除此之外，監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事還應(yīng)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的保證金管理和業(yè)務(wù)創(chuàng)新活動(dòng)的合規(guī)性進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督。
第三十五條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)在公司章程中規(guī)定公開、公平的監(jiān)事選聘程序或完備的監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則。監(jiān)事會(huì)應(yīng)每年至少召開一次會(huì)議，并形成會(huì)議記錄。會(huì)議原始記錄和會(huì)議紀(jì)要及監(jiān)事提交的專項(xiàng)報(bào)告和建議書，要妥善保存。
第三十六條 期貨經(jīng)紀(jì)公司的章程應(yīng)當(dāng)明確在控股股東推選的董事超過董事會(huì)成員一定比例的情況下控股股東推選監(jiān)事的限定數(shù)量或比例。
第三十七條 監(jiān)事應(yīng)具備一定的財(cái)務(wù)、審計(jì)、法律、金融等專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)。為有效履行職責(zé)，監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事可聘用或臨時(shí)聘請(qǐng)相關(guān)專業(yè)人員協(xié)助監(jiān)事開展工作，所需費(fèi)用由期貨經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)。
第三十八條 期貨經(jīng)紀(jì)公司要切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)。監(jiān)事可以列席公司董事會(huì)和經(jīng)理辦公會(huì)，了解重大決策過程，以確保其獲得信息的及時(shí)性、充分性和便利性。
在重大事項(xiàng)決策未公開之前，監(jiān)事對(duì)所知事項(xiàng)負(fù)有保密責(zé)任。
第三十九條 監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事發(fā)現(xiàn)董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員存在違規(guī)行為，應(yīng)要求其立即改正并向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第四十條 監(jiān)事在知曉期貨經(jīng)紀(jì)公司董事、經(jīng)理層存在違反法律、法規(guī)和公司章程及其他損害公司、股東和投資者利益的情況下，未依法履行職責(zé)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
第五章 經(jīng)理層
第四十一條 本準(zhǔn)則所指經(jīng)理層由期貨經(jīng)紀(jì)公司的總經(jīng)理和副總經(jīng)理構(gòu)成，其任職應(yīng)當(dāng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。
第四十二條 經(jīng)理層應(yīng)認(rèn)真履行《公司法》規(guī)定的職責(zé)。
第四十三條 經(jīng)理層成員應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)信原則，依法合規(guī)，謹(jǐn)慎、勤勉地在其職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，不得為自己或他人謀取屬于本期貨經(jīng)紀(jì)公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，不得在其他經(jīng)濟(jì)組織兼職。
第四十四條 經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)勤勉盡職，在守法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、不損害社會(huì)利益的前提下，不斷追求期貨經(jīng)紀(jì)公司利益的最大化，為股東謀求良好的投資回報(bào)。
第四十五條 經(jīng)理層依法在職權(quán)范圍內(nèi)的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)不受干預(yù)。期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)在公司章程中明確經(jīng)理層有權(quán)抵制股東會(huì)或董事會(huì)（股東或董事）違反保證金管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度和抽逃注冊(cè)資本的要求并向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告有關(guān)情況。
第四十六條 經(jīng)理層成員間應(yīng)合理分工，如分管市場(chǎng)開發(fā)和交易業(yè)務(wù)的經(jīng)理層成員一般不應(yīng)同時(shí)分管結(jié)算或風(fēng)險(xiǎn)控制業(yè)務(wù)。
第四十七條 經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)定期向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事報(bào)告期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、重要合同、財(cái)務(wù)狀況、保證金安全狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況、經(jīng)營(yíng)前景和業(yè)務(wù)創(chuàng)新等情況。
第四十八條 經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)接受監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的監(jiān)督，不得阻撓、妨礙監(jiān)事依職權(quán)進(jìn)行的檢查、審計(jì)等活動(dòng)。
第四十九條 經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)建立和完善各項(xiàng)會(huì)議制度。經(jīng)理層召開會(huì)議應(yīng)當(dāng)制作會(huì)議記錄，會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)定期報(bào)送監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事。
第五十條 期貨經(jīng)紀(jì)公司的章程應(yīng)明確因緊急情況導(dǎo)致所有經(jīng)理層人員均不能履行職責(zé)時(shí)的應(yīng)急措施，以維持期貨經(jīng)紀(jì)公司的平穩(wěn)運(yùn)轉(zhuǎn)。
第六章 績(jī)效評(píng)價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制
第五十一條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立薪酬與公司效益和個(gè)人業(yè)績(jī)相聯(lián)系的激勵(lì)機(jī)制。
第五十二條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立公正、公開的董事、監(jiān)事、經(jīng)理層成員績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和程序。
第五十三條 經(jīng)理層成員的評(píng)價(jià)、薪酬與激勵(lì)方式由董事會(huì)或其下設(shè)的薪酬委員會(huì)確定。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將對(duì)經(jīng)理層成員的績(jī)效評(píng)價(jià)作為對(duì)經(jīng)理層成員的薪酬和其他激勵(lì)安排的依據(jù)。
績(jī)效評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)和結(jié)果應(yīng)當(dāng)向股東會(huì)報(bào)告。任何董事、監(jiān)事和經(jīng)理層成員都不應(yīng)參與本人薪酬及績(jī)效評(píng)價(jià)的決定過程。
第五十四條 董事、監(jiān)事及經(jīng)理層成員違反法律、法規(guī)、規(guī)章及期貨經(jīng)紀(jì)公司章程，給期貨經(jīng)紀(jì)公司、股東及期貨投資者造成損失并負(fù)有直接責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)追究其責(zé)任。
第五十五條 釋義：本準(zhǔn)則中關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易是指財(cái)政部《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則——關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易的披露》中定義的關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易。
第五十六條 本準(zhǔn)則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
| 發(fā)布時(shí)間：2004-5-17 14:37:43 被閱覽數(shù)：25
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